证券公司分公司的监管

wangxueyang · 发表于 2009-11-12 11:45:18

本帖最后由 wangxueyang 于 2009-11-12 14:13 编辑

（1）应当接受证券公司所在地证监局监管的是：
（2）应当接受证券公司分公司所在地证监局的监管的是：

A、证券公司分公司的业务活动
B、证券公司分公司的负责人
C、证券公司分公司的风险控制
D、证券公司分公司的稽核审计
E、证券公司分公司的合规管理

echoms · 发表于 2009-11-12 23:03:08

感觉：1是BCDE 2是全部

enterm · 发表于 2009-11-12 23:10:25

1、cde
2、ab

PPMSN · 发表于 2009-11-15 11:49:25

第一题CDE
第二题AB

jjl · 发表于 2009-11-15 20:47:42

好题，多谢

deardreamer · 发表于 2009-11-15 23:53:01

（1）应当接受证券公司所在地证监局监管的是：业务活动、分公司的负责人

（2）应当接受证券公司分公司所在地证监局的监管的是：风险控制、稽核审计、合规管理

yangjun9401 · 发表于 2009-11-16 03:12:26

证券公司分公司监管规定（试行）第十条　分公司的业务活动、负责人应当接受分公司所在地证监局的监管。分公司应当按照监管要求向其所在地证监局报送业务、财务、负责人等经营管理信息和资料。分公司所在地证监局负责将对分公司的监管信息录入机构监管综合信息系统。

　　证券公司对其分公司的风险控制、稽核审计和合规管理等应当接受证券公司住所地证监局的监管。

　　分公司所在地和证券公司住所地证监局之间建立有效的信息沟通和监管协作机制，有效防范、化解和处置分公司的经营风险、重大异常情况和突发事件，协调配合做好有关分公司的检查、调查和稽查事项。

baby1215 · 发表于 2014-6-14 14:26:50

第一题CDE,第二题AB

klina · 发表于 2014-6-14 16:46:57

感谢分享，真仔细！

随便说说 · 发表于 2014-6-15 20:54:35

够细，知道一点算一点

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[模拟出题] 证券公司分公司的监管

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