[已解决]请教：核心员工与核心技术（业务）人员是一回事吗？

onerabbit

请教：核心员工与核心技术（业务）人员是一回事吗？
核心员工的认定需要经过董事会、监事会和股东大会的一系列程序。那核心技术（业务）人员跟“核心员工”是一回事吗？如果不是，是否不需要经过任何程序就可以由挂牌公司直接认定？

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小诺里奇

2014-9-29 09:50:03

onerabbit 发表于 2014-9-28 13:58
《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》要求，公开转让说明书应披露核心技术（业务） ...

不是一回事。
这个问题我们问过NEEQ监管员，说明书中披露的“核心技术人员”与《非上市公众公司监督管理办法》中对合格投资者中的“核心员工”不一样。后者“核心员工”需要按照“非公办法”的流程，董事会、监事会、公示、股东大会审议通过后才能认定。

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男老虎

核心员工是自己公司内部认定的，除了董监高以外，原则上不用走程序，公司自己任命一下就行了

NLW

我不知道你这个核心员工那个概念是哪里的。
核心技术（业务）人员印象中是上市公司股权激励里面的一个法律概念。

onerabbit

NLW 发表于 2014-9-26 20:27
我不知道你这个核心员工那个概念是哪里的。
核心技术（业务）人员印象中是上市公司股权激励里面的一个法律 ...

《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条 本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。
前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人：
(一)公司股东;
(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;
(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。
公司确定发行对象时，符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。
核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。
投资者适当性管理规定由中国证监会另行制定。

yuanyuanseven

楼上正解~~~~！！！

NLW

onerabbit 发表于 2014-9-27 00:07
《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条 本办法所称定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过2 ...

哦，这个文件。
这里是因为投资者适当性管理，很多核心员工没有500W的资质。
这里核心人员应该等同于上市公司股权激励办法里面的“核心技术（业务）人员，以及公司认为应当激励的其他员工”。

同时，两者认定的方式是相同的，都是董事会审议通过，并报监事会审查，再股东大会审议通过名单。
从立法角度来看，投资者适当性管理中，留下董监高和核心人员的口子，就是给股权激励留下操作空间。

关于你所说核心技术业务人员认定是否直接可认定并无需程序，我想说主要是看你后续想干什么。
不然我给你个荣誉，颁发核心技术（业务）人员当然没问题。
不过你如果是上市公司，做个股票期权，那还是要按规定走。
所以，这种问题的本质都是要回归到你的资本运作计划里面，我认为抛开目的和结果单纯讨论中间一个过程有点断章取义的感觉。呵呵，个人意见，仅供参考。

onerabbit

NLW 发表于 2014-9-27 08:21
哦，这个文件。
这里是因为投资者适当性管理，很多核心员工没有500W的资质。
这里核心人员应该等同于上 ...

《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》要求，公开转让说明书应披露核心技术（业务）人员的姓名、年龄、主要业务经历及职务、现任职务与任期及持有申请挂牌公司的股份情况。核心技术（业务）团队在近两年内发生重大变动的，应披露变动情况和原因。
补充请教一下：
《非公管理办法》里面的定增对象“核心员工”与这里的核心技术（业务）人员（不打算作为定增的对象，只是纯粹的技术骨干）是一回事吗？

chaoxuan169

核心员工是定向增发的对象，当然要走程序，董事会通过，监事会审查，股东大会决议通过。核心技术（业务）人员，看你是想干啥用？

小诺里奇

onerabbit 发表于 2014-9-28 13:58
《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》要求，公开转让说明书应披露核心技术（业务） ...

不是一回事。
这个问题我们问过NEEQ监管员，说明书中披露的“核心技术人员”与《非上市公众公司监督管理办法》中对合格投资者中的“核心员工”不一样。后者“核心员工”需要按照“非公办法”的流程，董事会、监事会、公示、股东大会审议通过后才能认定。

小诺里奇

onerabbit 发表于 2014-9-28 13:58
《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引》要求，公开转让说明书应披露核心技术（业务） ...

换句话说，哪怕你已经在说明书中披露的哪些核心技术人员，但还是不能作为你定向发行的对象，除非他们按照“核心员工”的认定流程走一遍，确定为“核心员工”，才能满足非公办法的要求。