募集资金用于海外收购或者建厂

茶山牛牛

各位兄弟们，请教一个问题：
已经过会或者披露的招股说明书中，有没有那个项目的募集资金是用于海外收购企业或者到海外新建工厂的案例？
海外收购或者建厂，我国国内的审批手续如何？

dboywang

发改委、外管局

茶山牛牛

回复 2# dboywang

谢谢dboywang兄弟，请赐教有没有相关的法律、法规可资参考，谢谢！

dboywang

资金出境肯定要外管局批文买汇的；
发改委2004年颁发《境外投资项目核准暂行管理办法》，注意实际操作中10亿美元以下的不报国务院。

lqfnku

回复 4# dboywang


    实际操作中10亿美元以下的不报国务院

这一条款有法律依据么，谢谢

peterwu

依据09年底曾经有朋友就募集资金投向海外事宜咨询过证监会，会里对此应该是持否定态度的，不允许海外收购或者建厂作为募投项目。

茶山牛牛

回复 6# peterwu


呵呵，谢谢！
请问您朋友当时去证监会是咨询的什么层面的工作人员。很多问题到不同的预审员手里答复都是不一样的。
可能要到处长或者发行部正副主任级别的工作人员那里才能有一定的权威性和指导意义。毕竟目前会里面
也没就这个问题出具规范性的文件、精神、指引等。
另外，证监会人员持否定态度的原因为何？是因为海外投资风险太大？如果发行人之前就已经有很多海外
投资的经验，本次募集资金只是已有海外投资的扩展行不行？
发行人也可以通过海外投资保险，降低海外投资的政治性风险。
我想：办法总是比困难多的。关键现在不知道困难在什么地方。。。。。。

DukeHou

回复 2# dboywang

境外并购不一定需要发改委的核准，再看一下发改委的具体管辖范围：资源类和大额用汇类。如果不属于这两类，是不需要发改委核准的。

企业对外投资需要商务部门核准，个人不需要。

无论是企业还是个人，对外投资都必然通过外汇局。

candoit

可能涉及的部门：发改委、商务部门、外汇管理部门
另外要了解，海外投资，是否会造成公司业务模式变化，或者新市场、新项目等，造成募投项目的风险

DukeHou

可能需要的法规（注意是可能，不一定都需要）：
1，发改委：《境外投资项目核准暂行管理办法》；
2，商务部、外交部：《对外投资国别产业导向目录》；
3，商务部、国家外汇管理局：《企业境外并购事项前期报告制度》；
4，商务部：《境外投资管理办法》；
5，国家外汇管理局：《境内机构境外直接投资外汇管理规定》。