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上市前一年内入股,非大股东或实际控制人,锁定几年?

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发表于 2010-3-15 21:45:21 | 显示全部楼层 |阅读模式
请教:上市前一年内增资入股,非大股东或实际控制人,证监会在实务审核中,要求锁定几年?
比如2009年6月入股,2010年2月报材料,锁定几年?谢谢
发表于 2010-3-16 09:15:31 | 显示全部楼层
入股办理工商登记日起36个月
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发表于 2010-3-16 11:29:53 | 显示全部楼层
依据什么法律啊?
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 楼主| 发表于 2010-3-16 22:04:27 | 显示全部楼层
法规没有要求36个月啊!保荐人培训好像证监会要求是36个月
实务中那位朋友有遇到这个问题啊?谢谢
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发表于 2010-3-17 10:36:27 | 显示全部楼层
《深圳证券交易所股票上市规则(2006)》5.1.6 :如发行人在股票首次公开发行前十二个月
内(以刊登招股说明书为基准日)进行过增资扩股,新增股份的持有人在发行人向本所提出
首次公开发行股票上市申请时应当承诺:自持有新增股份之日起(以完成工商变更登记手续
为基准日)的三十六个月内,不转让其持有的该部分股份。 ” ——2008 年的上市规则中
删除了该条,但根据 2009 年第一期保代培训意见:证监会仍要求发行前 12 个
月增资的股份锁定 36 个月,同时要求 12 个月内自控股股东和实际控制人处受
让的股份锁定 36 个月。 
 
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发表于 2010-3-17 15:41:02 | 显示全部楼层
我印象里是删除了 意思现在是证监会内部把握哈 了解了 多谢多谢!
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发表于 2010-3-17 17:21:30 | 显示全部楼层
创业板,已没有这个要求。可以只锁12个月。如果是前6个月进来的,需要锁一爬二。

详见创业板上市规则----------
如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内(以中国证监会正式受理日为基准日)进行过增资扩股的,新增股份的持有人除需遵守5.1.5条的规定外,还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺:自发行人股票上市之日起二十四个月内,转让的上述新增股份不超过
其所持有该新增股份总额的50%。
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发表于 2010-3-18 16:41:10 | 显示全部楼层
学习了,各位读规则读的真是细致!
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 楼主| 发表于 2010-3-19 23:50:23 | 显示全部楼层
创业板如上所说,怎么锁定很清晰。主板和中小板怎么锁定呢?实务中
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最佳答案
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发表于 2010-3-22 21:18:13 | 显示全部楼层
法律上没有明确规定,如果从方便审核的角度可以要求该股份锁定36个月,但是如果股东不愿意,还是先上报12个月,等以后反馈意见再说
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