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关于中小板和主板突击入股的锁定期问题

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发表于 2011-1-4 13:05:44 | 显示全部楼层 |阅读模式
根据规定,中小板与主板公司在申请受理前1年内突击入股的,从工商变更登记之日起锁定36个月。请教各位该规定仅是证监会保代培训要求的,还是有明文的相关规定呢
发表于 2011-1-5 00:57:49 | 显示全部楼层
这个规定的确是通过保代培训传递的规定,内部把握,没有通过明文的形式颁布,具体内容是:
1、中小板
1)根据上市规则,IPO前原股东持有股份上市后锁定1年,控股股东/实际控制人锁3年;
2)发行前1年增资的股份锁3年(具体说是:登招股说明书前1年入股的,锁定36个月(从工商变更登记之日起计算););
3)发行前1年从应锁3年的股东处转出的股份锁3年(具体说是:登招股说明书前1年入股的,锁定36个月(从工商变更登记之日起计算);
4)其余股东锁1年。
2、创业板
保代培训会对于股份限售问题要求:申请受理前 6个月增资的股份 , 自工商登记日起锁定 3年;申请受理前 6个月从控股东或者实际制人处受让的份,自上市日起锁定 3年;申请受理前 6个月从非控股东处受让的,自上 市日起锁定 1年;控股股东关联方的股份,自上市日起锁定 3年;不能确定控 股股东的,按份大小排列锁定不低于 51% 的股份,锁定期 3年
中小板和创业板的锁定期起始日不太一样,有的是自工商登记之日开始,有的是自上市之日开始算,实践当中还需研究前面已经发行的案例进行运作。以上是个人理解。
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发表于 2011-1-5 23:05:51 | 显示全部楼层
所谓锁定,应该是指无法在二级市场上转让套现吧。因此,锁定期的起算应该从上市之日算起,不然就失去了本来的意义,您觉得呢?
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发表于 2011-1-7 20:00:11 | 显示全部楼层
2楼,赞!!!!
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发表于 2011-1-9 15:07:46 | 显示全部楼层
好像锁定期还在从严。2010年12月31日过会的湖南永清环保,预先披露文件中,是以2009年1月1日为界,在此之前入股的,锁定1年(实际控制人、董高监除外),在此之后入股的,锁定3年。
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发表于 2011-1-11 00:01:10 | 显示全部楼层
永清环保是以09年4月为界的,假设09年10月以前申报,10年年末才过会也是有可能的。所以永清可能还是遵守的申报前6个月从控股股东处受让的上市后锁36个月的规定。
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发表于 2011-1-11 00:01:15 | 显示全部楼层
永清环保是以09年4月为界的,假设09年10月以前申报,10年年末才过会也是有可能的。所以永清可能还是遵守的申报前6个月从控股股东处受让的上市后锁36个月的规定。
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发表于 2011-1-11 00:01:29 | 显示全部楼层
永清环保是以09年4月为界的,假设09年10月以前申报,10年年末才过会也是有可能的。所以永清可能还是遵守的申报前6个月从控股股东处受让的上市后锁36个月的规定。
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发表于 2011-7-1 23:52:57 | 显示全部楼层
标记一下,学习了,感谢分享~
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发表于 2011-7-2 15:22:29 | 显示全部楼层
这个招股书说明书日期应该是正式招股书,还是申报稿?我理解是前者。
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