新规则下，保代是否因发行人违规而连坐选择题（不定项）

跬步千里

某保荐机构保荐代表人甲在保荐发行人乙首次公开发行股票过程中，出现下列哪些情形之一的，按照新的《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理甲具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：

A，保荐期间内，甲因不正当承揽该项目受到中国证券业协会公开谴责；
B，保荐期间内，乙因为违反上市规则而受到证券交易所公开谴责；
C，保荐期间内，乙控股股东、实际控制人丙某因违规而受到证券交易所公开谴责；
D，持续督导期间内，乙公司总裁丁某因违规买卖本公司股票而受到证券交易所公开谴责；
E，持续督导期间内，乙因为违规而受到证券交易所公开谴责；
F，持续督导期间内，甲受到证券交易所公开谴责。

[ 本帖最后由 跬步千里 于 2008-10-21 23:46 编辑 ]

click_click

A,B,E
A,B,依据第六十八条  （四）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
E依据第七十二条  （十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

c不属于第上述情形六十八条规定的情形，
D不属于行政处罚，也不构成侵害上市公司重大权益吧，不属于第七十二条的相关规定
F应该是两个自然年度内受到过两次谴责，暂停6个月

心心

选B

A、C、D、F保荐办法没规定，E是否情节严重不一定。事实上很多公司被谴责，保荐人也是只被谈话提醒，新办法实施后还没出现实例。

liyw2000

题目出得好，2楼答的也好！

cyknight

A,B,E
解释同2楼的

guoz

A B D E F都对，只有C不对，可仔细对照条文

cn_wang

某保荐机构保荐代表人甲在保荐发行人乙首次公开发行股票过程中，出现下列哪些情形之一的，按照新的《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理甲具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：

A，保荐期间内，甲因不正当承揽该项目受到中国证券业协会公开谴责；(没有对保荐代表人的处罚列入范围)
B，保荐期间内，乙因为违反上市规则而受到证券交易所公开谴责；(符合规定范围：因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；)
C，保荐期间内，乙控股股东、实际控制人丙某因违规而受到证券交易所公开谴责；(没有对发行人的实际控制人列入对保荐代表人的处罚法范围）
D，持续督导期间内，乙公司总裁丁某因违规买卖本公司股票而受到证券交易所公开谴责；（同上）
E，持续督导期间内，乙因为违规而受到证券交易所公开谴责；（符合规定）
F，持续督导期间内，甲受到证券交易所公开谴责。
选BE,

chenxinggen

选BE,B，保荐期间内，乙因为违反上市规则而受到证券交易所公开谴责；(符合规定范围：因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；)
E，持续督导期间内，乙因为违规而受到证券交易所公开谴责；（符合规定）

xiaochenwu

A依据第六十八条  （四）因保荐业务在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；应该要选上。
E，持续督导期间内，乙因为违规而受到证券交易所公开谴责；确实有点争议，因为没有明文规定，违规受谴责，不知道是为什么违规，如果是持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏而收到公开谴责，保荐代表人可是要除名的。
所以选AB

knight_w

弄不明白的是保荐期间是不是包括持续督导期间。

办法规定：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
应可理解为保荐期间开始。

持续督导期间应该可以理解为自证券上市之日起开始，但不知是不是意味着保荐期间结束，还是说持续督导期间是保荐期间的一个阶段？