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公司改制上市，步步惊心 20X0年到Q公司人董秘助理，很多人对这个职位感兴趣：秘书不就是助理吗，助理还要招助理，那助理干什么，助理的助理又会干什么呢？一般人对证券事务代表和董事会秘书比董秘助理这个职位的认知还是多很多的，董秘就是董事会秘书，不是董事长秘书，虽然有时也兼一些董事长私人事务的安排，但最主要的工作是负责公司的信息披露，规范公司的内部治理结构，畅通公司与利益相关者（尤其是投资者）的沟通，树立及培育公司良好的公众形象，在拟上市公司的上市过程中全程主导及整合全部资源，促进公司早日上市成功 现在的公司最初成立的时候多是有限责任公司，因为有限责任公司相较于股份有限公司，门槛相对较低（注册资本有限公司为3万，股份有限为500万），组织机构也相对灵活（有限公司可只设执行董事，董事3-13人，股份有限需设立董事会，董事5-19），而公司要上市，则必须要从有限责任公司改制为股份有限公司，而且基于股份公司需正常运营三年，而有限公司整体改制的其运营年限可从有限公司成立之日起算，现大多数有限公司都是采用这种模式。因公司的发展犹如一片林的成长一样，先是一粒不知哪个小鸟叼来的种子，然后生根发芽，终于长成了一颗树，很纤细很孱弱，外面还有不断的风雨光顾，自身还有病痛抽节，熬过了，听过来，然后长成了壮壮的树，接下来孕育后代，培养，一片林就这样出来了。公司成立之初注册资金很小，资产也很少，而上市对公司资产是有明确要求的，创业板上市前股本不少于2000万，上市后股本不少于3000万，一般有限公司百千万的注册资本是难于达到这个要求的，在前述第一条的要求下，现在成型的操作模式是在公司改制前增资，通过一定渠道（有时候是风投主动来公司调研）引进合适的风投机构，对公司增资，增资完成后一次性整体改制及完成相应组织结构的调整。 关于风投引进，除了其资产是否雄厚，资源是否充足，很重要的一点是该机构是否与公司有共同的远景，是否能帮助公司完成华丽转身，最好的状态的其对资本市场和实业都有较为深刻的理解和耕耘，其愿意全力助公司成长，而不仅是投钱，退出，完事。 现有的治理结构中对独立董事人数是有硬性要求的，不少于公司董事成员的1/3, 若能找到合适的独立董事，对加快公司上市步伐的作用也是不容小觑的。回头看看姚记扑克的上市，其独立董事成员都是有相当影响力的。现在独董结构中，一名会计方面的专业人员是必不可少的，法律方面的专业人士一名，当地政府的退休干部一名（多多益善，影响力越大越好），北京当地跟证券相关的有影响力的官员七七八八的人员一名，其可以化障碍于无形，较为优良的独董组成是，独董不独立（跟现有管理层一条心才好，能加快很多项目上马进程）。 改制对公司上市是很关键的一环，在引进风投后甚至引进风投前适时引入正确的财务顾问（大多是日后证券承销商）更是重中之重，在中小板块，平安证券，招商证券，国信证券是铁定的金三角，无论是承销数量还是过会家数都是其他券商难以望其项背的，虽然相较于其他尤其是中小券商，这三家公司的辅导及承销费用偏高，有时服务还不给力（牛的很），但牛气是有业绩做支撑的，尤其是平安证券，朗科科技那么没有创新，没有成长的，非高科技公司，楞被他整上去了，你说没有金刚钻哪能揽瓷器活，咱，有人就是硬道理呵呵。如果是要上主板，当然传统的巨无霸，中金，中信，国泰君安是顶好的选择。选券商，律所，会所不要怕花钱，相较于即将融得的资金和三年后流通的市值，都是小钱，如果因选择券商不利，如前民生证券的例子，你窝火，窝泪，什么用都不顶啊，切记，要舍得。（未完待续） | 
雷达卡
发表于 2011-10-12 11:52:47
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