报告期内被处罚过10万元，是否构成重大违法行为？

bj668 · 发表于 2011-11-3 10:31:07

根据会里精神，处罚发生罚款就算重大违法，但是行政机关不认定是重大违法行为的除外。有没有报告期内发生10万元罚款而不被认定是重大违法行为的案例？

Marc10 · 发表于 2011-11-3 14:07:56

这样的案例太多了。天津普林、新界泵业、中海达、兄弟科技、理邦仪器等等。具体数额记不清楚了，好像都是有罚款的。

crazy1023 · 发表于 2011-11-3 14:59:33

应该不算，可以申报。

向门内看的小兵 · 发表于 2011-11-3 15:18:04

原则上，凡被处以罚款以上行政处罚的都视为重大违法行为，构成上市障碍。但实际操作过程中。罚款本身还不构成重大违法行为，看罚款比重、性质及影响；
可以从法律法规的角度说明不属于重大违法行为，或情节不严重、公司没有主观故意等等；再搞个地方部门证明说不属于重大违法防身；
至于案例，就太多了，不再赘述。

季向峰 · 发表于 2011-11-3 16:53:27

按照发审委的最新指导精神，这个应该算重大违法行为。
当然，也要结合实际情况，如事件本身的性质、企业的规模等因素综合考虑。

pentaxxx · 发表于 2011-11-3 18:51:44

企业的行为是否违法，是否重大，证监会没有权力去做认定吧

只有相应的监管机关才有这个权力

一般会请求税务、工商出具说明，说明该处罚不构成重大违法行为，律师结合该说明发表意见。就像上面说的，案例太多

younggiant · 发表于 2011-11-3 20:59:46

10万元重大违法？人家开山股份520万都不算

crazy1023 · 发表于 2011-11-3 22:59:15

有道理。。

股之道 · 发表于 2011-11-4 08:16:23

关键不在于罚款金额的多少，主要还是看给出罚款的行政机关怎么定性的，如果能让它给你出不是重大违法行为的证明，那就没什么实际的障碍。

zhongyl · 发表于 2011-11-4 09:08:28

让当地的税务局认定10万罚款不是重大违法事项

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