[已解决]拟上市公司股东人数要求

nbxiaoxin

拟上市公司的股东人数有上限要求吗？计算股东人数时，法人股东要穿透到自然人吗？

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patricyang

2016-12-19 18:40:20

根据公司法要求，股份公司（非上市），股东不能超过200人。
《证券法》（2014年修正）第十条　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；

穿透的核查：
《非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》（证监会〔2013〕54号）
股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系，或者存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的，在依据本指引申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股，并依法履行了相应的法律程序。
以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的，如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，可不进行股份还原或转为直接持股。

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patricyang

根据公司法要求，股份公司（非上市），股东不能超过200人。
《证券法》（2014年修正）第十条　公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；

穿透的核查：
《非上市公众公司监管指引第4号--股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》（证监会〔2013〕54号）
股份公司股权结构中存在工会代持、职工持股会代持、委托持股或信托持股等股份代持关系，或者存在通过“持股平台”间接持股的安排以致实际股东超过200人的，在依据本指引申请行政许可时，应当已经将代持股份还原至实际股东、将间接持股转为直接持股，并依法履行了相应的法律程序。
以私募股权基金、资产管理计划以及其他金融计划进行持股的，如果该金融计划是依据相关法律法规设立并规范运作，且已经接受证券监督管理机构监管的，可不进行股份还原或转为直接持股。

fushengbin

不超过200人。

罗罗罗罗罗小峰

哪位大神知道股权激励员工持股比例上限？据说员工持股比例过高会触及法律风险。有听说15%的，有说30%的。

周芸

罗罗罗罗罗小峰 发表于 2017-3-17 12:30
哪位大神知道股权激励员工持股比例上限？据说员工持股比例过高会触及法律风险。有听说15%的，有说30%的。

现在清楚了吗

fengqiang135

只要说的清楚合法合规，应该没有限制

fengqiang135

fushengbin 发表于 2016-12-20 17:17
不超过200人。

上市前超200人的也有案例的

fengqiang135

patricyang 发表于 2016-12-19 18:40
根据公司法要求，股份公司（非上市），股东不能超过200人。
《证券法》（2014年修正）第十条　公开发行证 ...

现在不少三板转IPO的就会有超200人的，历史上金融机构出现超过200人也有

fushengbin

fengqiang135 发表于 2017-4-7 23:22
上市前超200人的也有案例的

那是特殊情况，不能以特殊情况推广至普通情况。

fengqiang135

fushengbin 发表于 2017-4-8 07:41
那是特殊情况，不能以特殊情况推广至普通情况。

哦