董事会秘书法律法规手册
（2011年6月）
word文档 共计1446页
董事会秘书是对外负责公司信息披露事宜，对内负责筹备董事会会议
和股东大会，并负责会议的记录和会议文件、记录的保管等事宜的公司高
级管理人员，董事会秘书对董事会负责。在国内目前证券法律法规体系中，
董事会秘书在上市公司的组织、信息披露等方面起着重要的作用。
本手册是大成律师事务所李曙衢律师为参加董事会秘书培训人员提供
的必备法律法规汇编，李律师先后为某省上市公司培训了百余名董事会秘
书，获得了大家的一致好评。本手册2010年6月经过更新，希望能给从事
董事会秘书工作的朋友们提供一些帮助。如您对董事会秘书工作存在什么
疑问，欢迎拨打李律师的联系电话或通过电子邮箱联系。 ?"1孞4
第一部分法律法规与部门规章...................................................................................................................6
中华人民共和国公司法...................................................................................................................6
中华人民共和国公司登记管理条例.............................................................................................33
公司注册资本登记管理规定.........................................................................................................47
中华人民共和国证券法.................................................................................................................51
中华人民共和国刑法修正案（六）.............................................................................................80
中华人民共和国刑法修正案（七）.............................................................................................84
上市公司治理准则.........................................................................................................................87
上市公司信息披露管理办法 .........................................................................................................97
上市公司股东大会规则...............................................................................................................109
上市公司章程指引(2006年修订) ...............................................................................................116
关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见....................................................................... 145
上市公司收购管理办法（2008年修订） ..................................................................................149
上市公司重大资产重组管理办法...............................................................................................169
关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定................................................................... 181
关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定 ........................................... 183
中国证券监督管理委员会公告[2008]44号....................................................................................183
关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知............................................................... 183
上市公司股权激励管理办法（试行）.......................................................................................185
中国证监会股权激励有关事项备忘录1号...............................................................................193
中国证监会股权激励有关事项备忘录2号...............................................................................195
中国证监会股权激励有关事项备忘录3号...............................................................................196
首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法................................................................... 197
首次公开发行股票并上市管理办法...........................................................................................203
上市公司证券发行管理办法.......................................................................................................212
上市公司非公开发行股票实施细则...........................................................................................223
关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知....................................................................... 231
关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 ....................... 232
关于规范上市公司对外担保行为的通知...................................................................................235
第二部分交易所相关业务规则.................................................................................................................237
深圳证券交易所股票上市规则（2008年9月修订）.............................................................. 237
深圳证券交易所股票上市规则...................................................................................................238
深圳证券交易所创业板股票上市规则 .......................................................................................320
深圳证券交易所交易规则...........................................................................................................413
上海证券交易所股票上市规则（2008年9月修订） ..............................................................431
上海证券交易所交易规则...........................................................................................................512
深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引............................................................... 527
中小企业板块上市公司特别规定...............................................................................................593
中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定....................................................................... 594 瘛⒍懒⒍?伦矢瘢?曾在国有企业、会计师事务藛宦~?5
中小企业板保荐工作指引（
2008年修订） ..............................................................................599
关于对存在资金占用和违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知
......................................................................................................................................................613
深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订） .............................................................. 614
深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2010年修订） .............................. 619
第三部分交易所相关备忘录.....................................................................................................................623
中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正 ........................... 623
中小企业板信息披露业务备忘录第2号：公平信息披露相关事项 ....................................... 626
中小企业板信息披露业务备忘录第3号:上市公司非公开发行股票...................................... 629
中小企业板信息披露业务备忘录第4号：年度报告披露相关事项 ....................................... 636
中小企业板信息披露业务备忘录第7号：日常关联交易金额的确定及披露 ....................... 658
中小企业板信息披露业务备忘录第8号：信息披露事务管理制度相关要求 ....................... 660
中小企业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励限制性股票的取得与授予 ................... 665
中小企业板信息披露业务备忘录第11号:重大经营环境变化 ................................................674
中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股票期权实施、授予与行权 ............................. 676
中小企业板信息披露业务备忘录第13号：会计政策及会计估计变更 ................................. 688
中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资 ............................................................. 692
中小企业板信息披露业务备忘录第15号：日常经营重大合同 ............................................. 695
中小企业板信息披露业务备忘录第16号：商业银行年度报告披露的特别要求 ................. 696
中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）——重大资产重组相关事项
......................................................................................................................................................699
中小企业板信息披露业务备忘录第18号：重大资产重组（二）——上市公司重大资产重组财务
顾问业务指引（试行） ...............................................................................................................707
中小企业板信息披露业务备忘录第19号：重大资产重组（三）——重大资产重组审查对照表
......................................................................................................................................................716
中小企业板信息披露业务备忘录第20号：股东追加股份限售承诺 ..................................... 731
中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组（五）——资产评估相关信息披露734
中小企业板信息披露业务备忘录第23号：30％以上股东及其一致行动人增持股份......... 737
中小企业板信息披露业务备忘录第24号：内幕信息知情人报备相关事项......................... 741
中小企业板信息披露业务备忘录第25号：商品期货套期保值业务 ..................................... 744
中小企业板信息披露业务备忘录第26号：土地使用权及股权竞拍事项 ............................. 747
中小企业板信息披露业务备忘录第27号：对外提供财务资助 ............................................. 751
中小企业板信息披露业务备忘录第28号：“管理层讨论与分析”编制指引（试用） ..... 755
中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金
760
中小企业板信息披露业务备忘录第30号：风险投资 ............................................................. 762
中小企业板信息披露业务备忘录第31号募集资金三方监管协议范本 ................................. 764
中小企业板信息披露业务备忘录第32号：上市公司信息披露公告格式 ............................. 767
第四部分证券登记结算业务相关业务规则.............................................................................................882
证券登记结算管理办法...............................................................................................................882
中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则....................................................................... 895
中国证券登记结算有限责任公司结算规则...............................................................................908
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雷达卡
发表于 2011-11-19 23:26:11
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千斤顶
