某证券公司能否担任其控股股东之财务顾问？

jessyhj621 · 发表于 2012-3-15 10:44:25

请教各位，某证券公司与某上市公司的控股股东为同一集团，那么如果涉及该上市公司及其控股股东的项目，该证券公司能否担任该上市公司或其控股东的财务顾问？如果该集团公司下属有拟上市公司，该证券公司能否担任其财务顾问或保荐机构？

finantree · 发表于 2012-3-15 14:49:13

保荐机构应当不行，7%条款

liyao1985109 · 发表于 2012-3-15 15:33:37

保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

jessyhj621 · 发表于 2012-3-16 08:54:50

谢楼上的解答，那么对财务顾问有否限制呢？

fushengbin · 发表于 2012-3-16 10:40:30

无禁止即可行。

YQDSB2012 · 发表于 2012-3-16 10:47:31

可以，有案例。不过还没上报，不便透露。

飞行的顽石 · 发表于 2012-3-16 13:17:30

可以做控股股东的财务顾问，但是不能做上市公司的独立财务顾问。

飞行的顽石 · 发表于 2012-3-16 13:21:43

根据《上市公司并购重组财务顾问管理办法》“第十七条（六）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形”的规定，个人觉得证券公司不能担任上市公司的独立财务顾问。

fengqiang135 · 发表于 2012-3-16 13:55:42

保荐应该不行吧财务顾问应该可以查一下中信证券担任了中信银行的财务顾问保荐人中金

fengqiang135 · 发表于 2012-3-16 13:57:49

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