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[必考知识点] 上市公司非公开竞价对象

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发表于 2017-11-27 22:13:58 | 显示全部楼层 |阅读模式
真题:已具备两年A股投资经验的个人投资者是否可以参与非公开发行股票的竞价认购。是出于哪个法规?
发表于 2017-11-27 23:26:03 来自手机 | 显示全部楼层
没有明令禁止。
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 楼主| 发表于 2017-11-27 23:27:21 | 显示全部楼层

那这题我改成具备三个月投资经历的投资者也可参与非公开认购,也是对的?
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发表于 2017-11-27 23:29:50 来自手机 | 显示全部楼层
xxpipi 发表于 2017-11-27 23:27
那这题我改成具备三个月投资经历的投资者也可参与非公开认购,也是对的?

对投资期限的要求目前只看到有挂牌公司转让。非公开发行从来没听过有投资期限的要求。
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 楼主| 发表于 2017-11-27 23:31:36 来自手机 | 显示全部楼层
并购大牛 发表于 2017-11-27 23:29
对投资期限的要求目前只看到有挂牌公司转让。非公开发行从来没听过有投资期限的要求。

首发网下认购不是有个五年么。应该没关系的吧?
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发表于 2017-11-28 08:01:08 | 显示全部楼层
应该是《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,问题是单单具备两年投资经历只是自然人具备的一个条件而已,他还得金融资产不低于500万,或者近三年个人年均收入不低于50万。因为是非公开发行股票,主板10创业板5,要满足该规定吧
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 楼主| 发表于 2017-11-28 09:52:07 | 显示全部楼层
龙剑李航 发表于 2017-11-28 08:01
应该是《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,问题是单单具备两年投资经历只是自然人具备的一个条件而已 ...

认购非公开股票的投资者只能是专业投资者吗?我查了那个投资者适当性管理办法没明确规定吗?实务是什么样的,是不是随便什么自然人都能认购?
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发表于 2017-11-28 09:57:03 来自手机 | 显示全部楼层
龙剑李航 发表于 2017-11-28 08:01
应该是《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,问题是单单具备两年投资经历只是自然人具备的一个条件而已 ...

那也是对专业投资者的规定。普通投资者不就好了
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发表于 2017-11-28 11:06:58 | 显示全部楼层
并购大牛 发表于 2017-11-28 09:57
那也是对专业投资者的规定。普通投资者不就好了

嗯,你说的对。确实也没有要求非得是专业投资者,普通投资者也可以
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发表于 2017-11-28 11:12:04 | 显示全部楼层
xxpipi 发表于 2017-11-28 09:52
认购非公开股票的投资者只能是专业投资者吗?我查了那个投资者适当性管理办法没明确规定吗?实务是什么样 ...

根据《非公开发行实施细则》对发行对象的要求并未要求非得是专业投资者,而是交给上市公司董事会来确定。对非公开发行的投资者的遴选也是适用《投资者适当性管理办法》的,但并未强调非得是专业投资者。不过看非公开发行的预案里对于对象不确定的,也只是说由发行人和保荐机构来确定。
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