2018年5月26日保代备考日志

liwei_724

今天距离2018年5月的保代考试还有40天，准备从今天开始每天mark学习进度，每天会记录学习时长、学习进度，有兴趣的童靴可以一起~~

lmz_99

mark，今天第一天

charlescy

今天看完核心考点第二章了……感觉跟没看一样

liwei_724

lmz_99 发表于 2018-4-17 15:37
mark，今天第一天

棒棒滴，我今天也是第一天~~

liwei_724

charlescy 发表于 2018-4-17 17:05
今天看完核心考点第二章了……感觉跟没看一样

第二章是IPO吧~感觉看完还是得自己整理，主板、创业板、上交所、深交所，各不相同~~~
我看的时候会找个例子对着看，比如招股书内容，我就去万得上找个招股书去瞅瞅~~~

liwei_724

Day 1：4月17日，距离考试还有39天
今天投行先锋的三大本教材、两本真题到货了，正式开始复习。

今天下午按照历年考试分值把各个章节的分值标注出来了，其中保荐业务管理6分、IPO7分、发新股10分，新三板4分、债15分、估值与销售6分、财务顾问16分、持续督导14分，会计30分。
我打算按照IPO+发新股+财务顾问+持续督导、债、会计，这几部分去看，把大分值的拿下。

今天看了第一章保荐业务监管中核心法规《证券发行上市保荐业务管理办法》，
知识点梳理如下：
1、需要保荐的类型（IPO、新股、可转债、其他证监会要求）；
2、保荐代表人与其配偶不得持股；
3、发行保荐与上市保荐须有同一保荐机构担任；
4、联合保荐：金额一定大时，可以，但是不得超过2家；
5、承销商，可以是保荐机构，也可以是具有保荐资格的非保荐机构共同；
6、证券公司申请保荐机构的资格（注册资本、净资本、内控制度、内部架构、人员35人、20人、4人，最近三年2无行政处罚）；
7、保荐代表人资格：3年从业、3年协办人、3年无证监会行政处罚、无大额未清偿债务；
8、保荐机构年度执业报告
9、辅导对象：董、监、高、5%股东、实际控制人（法人）；
10、发行保荐书、上市保荐书内容；
11、持续督导关注事项：控股、实控、其他关联方侵占上市公司利益；董事、监事、高管侵害上市公司利益、关联交易、募投项目、为他人担保；
12、持续督导的期间
13、创业板持续督导需要出具：跟踪报告、临时报告；
14、无关联保荐机构共同保荐：保荐机构、控股、实际控制人、重要关联方持有发行人7%，或者发行人持有保荐机构7%。
15、终止保荐协议：刊登发行文件前终止/发行后原则上不能撤（除非再次发行、撤销资格）
16、另行聘请保荐机构：不少于一个会计年度、从签订保荐协议开始保荐责任；
17、更换保荐人：发行后不得更换，除非离职、撤销资格
18、发行保荐书签字、募集说明书签字、保荐工作报告签字；
19、保荐责任从递交保荐文件开始。

lz109

赞！与楼主共勉

liwei_724

lz109 发表于 2018-4-18 16:27
赞！与楼主共勉

一起加油哦~~

言行美好

请问   那20部法规哪里可以打印

言行美好

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