上市部与发行部在资产重组中的作用

lsjlee · 发表于 2009-2-9 15:31:11

各位，我们最近有一单上市公司发行股份购买资产的业务，未构成重大资产重组，请问材料是上报给发行部还是上市部？
初来乍到，各位大哥多关照。

顾问甲 · 发表于 2009-2-10 11:41:51

无论是否构成重大资产重组，发行股份购买资产都要上重组委审核。

lsjlee · 发表于 2009-2-10 12:44:25

谢谢版主。
但据我们从证监会委员那里咨询得知，不构成重大资产重组的应该报发行部，上发审会。不知各位是否听说？

lqfnku · 发表于 2009-2-10 12:47:52

不构成重大资产重组的上发行部，参考振华港机

aiwasg · 发表于 2009-2-10 13:19:48

不构成重大资产重组，上发行部；重大资产重组，不涉及发行股份，不涉及那些具体70%一些规定的，上上市部；其他上并购重组委，如果还拉扯上募集资金，还要上发审委。

lsjlee · 发表于 2009-2-10 14:10:43

谢谢lqfnku和aiwasg，应已辨清。天下投行是一家。

mylixh · 发表于 2009-2-13 16:00:38

路过了，学习了，谢谢阿！

renhui139 · 发表于 2009-2-19 10:01:22

规定和实际出入好大，我无主了

wsfzb · 发表于 2009-2-19 12:05:51

1、纯现金认购股份的定向增发，报发行部审核批准；
2、纯资产认购股份的定向增发，报上市部审核批准，并经重组委审核；
3、资产+现金认购股份的定向增发，分为三种情况：
（1）资产认购部分触及重大资产重组条件的，不可以在一次定向增发中采用资产+现金混合方案（即不能以此方案即上重组委又上发审委）；
（2）资产认购部分未触及重大资产重组条件，但现金认购部分对应的募投项目仍然是购买前述资产认购部分股东的资产，视为触及重大资产重组条件，同（1）；
（3）资产认购部分未触及重大资产重组条件，现金认购部分对应的募投项目为发行人自身项目或财务需求，申报发行部审核批准。

xishi2003 · 发表于 2009-2-19 12:27:22

1、纯现金认购股份的定向增发，报发行部审核批准；
2、纯资产认购股份的定向增发，报上市部审核批准，并经重组委审核；
3、资产+现金认购股份的定向增发，分为三种情况：
（1）资产认购部分触及重大资产重组条件的 ...
wsfzb 发表于 2009-2-19 12:05

我认为他的意见是中肯的,而且非公开发行的资料一般是不公开的.

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