2020年9月12日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

投行云课堂 · 发表于 2020-9-11 22:23:40

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Lemonseed · 发表于 2020-9-12 12:07:36

优质企业债券，本量利模型，再融资间隔期，金融资产转移，投资性房地产成本模式转公允价值模式，表决权差异监事会发表意见，投价报告，非上市公众公司非公开发行可转债，政府债券，证券公司次级债，经营者集中，要约收购，免于发出要约的情形，权益变动报告书，每股收益，股利支付率
还有好几个和审计有关的题

其他暂时想不起来了，等想起来再来补充

zxc112154 · 发表于 2020-9-12 12:15:38

创业板发行负面清单，公募短债、要约收购考了很多

小肖JAOO · 发表于 2020-9-12 12:16:33

持有待售资产继续涉入金融资产所得税合并

msms_5HbLUm9c · 发表于 2020-9-12 12:18:49

有题目出的都有问题，这出题人专业能力有问题

lkyok · 发表于 2020-9-12 12:48:19

最后三套题要是能早一点出来就好了，有好几道都眼熟啊早一天出来我能全背下来

yuan1001wish · 发表于 2020-9-12 13:21:36

法规：（按照应试指南的章节顺序回忆）

第一章：保荐业务监管
1. 保荐人可以行使的权利
2. 发行人出现下列情形，3-12个月不受理保代推荐的情况
3. 内部控制内核机构的职责
4. 内部控制给了制衡性的定义，选制衡性

第二章：首发
1. 保荐人可以行使的权利
2. 监管问答里对财务性投资的认定

第三章：发行新股
1. 影响主板公开发行的障碍
2. 上市公司、控股股东、实际控制人未履行承诺对主板、创业板公开、非公开发行的影响

第四章：新三板
1. 合格投资者的标准
2. 发行股份购买资产锁定期
3. 精选层首发后各种人的锁定期
4. 精选层首发的定价方式

第五章债：
5. 证券公司短期债，一个单选一个多选
6. 证券公司次级债，一个选项考修订后能否公开发行
7. 债券募集说明书
8. 优质企业债
9. 企业债的受理审核机构
10. 主承销商核查意见签字人员

第六章估值与销售
1、给了成长率，必要报酬率之类的算企业内在价值
2、应当中止发行的情况，忘了是挂牌公司还是主板科创板
3、投资价值研究报告的规定，什么时候能给，能不能公开，谁写（忘了哪个板块）

第七章财务顾问
1. 经营者集中性申报部门和程序，有一个选项应该还考了豁免（每个经营者50%以上的股份由同一个未参与集中的经营者所有）
2. 外商投资准入：小麦中方股不低于34%，应该可以外商控股
3. 安全审查制度：只要涉及军工都要查
4. 对外国投资者战略投资的要求
5. 要约收购的豁免那几种情况，一个单选一个多选
6. 什么时候披露权益变动报告
7. 判断出来要出简式权益变动报告：权益变动报告简式应该包括什么不包括什么

第八章持续督导
1. 独立董事的特别职权
2. 创业板募集资金：超募、节余、啥时候上股东大会

第九章科创板
1. 首发后各种人的锁定期

第十章创业板
1. 创业板定位
2. 创业板负面清单
3. 创业板承销网下发行量
4. 创业板非公开简易程序啥时候申报
5. 子公司跟投的必须情况

会计：
1. 股份支付修改条件
2. 投资性房地产会计政策变化的影响
3. 合并报表内部交易固定资产抵消分录
4. 算企业营业利润
5. 收入盖房子修改图纸算履约进度
6. 金融资产转移
7. 金融工具的重分类
8. 下列哪些是政府补助
9. 所得税计算
10. 经营活动现金流计算
11. 持有待售
12. 每股收益：基本和稀释，控股股东持有控股子公司一部分认股权证（没见过这种也不知道咋算--）

财管+审计+税：
1、企业合并特殊计税法
2、存货的监盘
3、财务报表层面重大错报风险
4、内控报告怎么发表意见
5、本量利直接给公式判断哪几个是对的

题干里还给了一堆没见过的各种监管问答，没见过也记不住--

等想起来别的了再来补充！

这次命题风格还挺特别，好多传统核心考点感觉也没考，不知道大家是不是和我一样的感觉。祝我们都能顺利通过！楼主能用这些回忆真题造福后面备考的大家伙！

补充内容 (2020-9-14 18:42):
来还愿了！借大家吉言！这是第三次考了终于过了！先锋论坛还是个宝地！

pcsms_j9KNIOV8 · 发表于 2020-9-12 13:26:16

yuan1001wish 发表于 2020-9-12 13:21
法规：（按照应试指南的章节顺序回忆）

第一章：保荐业务监管

太牛逼了，记忆力

fu19921122 · 发表于 2020-9-12 13:37:12

yuan1001wish 发表于 2020-9-12 13:21
法规：（按照应试指南的章节顺序回忆）

第一章：保荐业务监管

楼主稳过了，这记忆力666

yuan1001wish · 发表于 2020-9-12 14:02:21

pcsms_j9KNIOV8 发表于 2020-9-12 13:26
太牛逼了，记忆力

感谢感谢回来对着章节赶紧回忆了一下，这个考试没有真题没有答案的，希望楼主能把大家智慧集中起来~

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[历年真题分析] 2020年9月12日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖