独立董事一题

touhanghq

这是论坛上的triston 发的题目了。稍微修改下，有两个考点提醒各位注意
某上市公司A将于2011年3月选举独立董事，下列人员不得担任独立董事的情况有（  ）

A、        自然人C
B、        自然人D
C、        张**，其在戊公司任部门经理。
D、李**，李**的弟弟(自然人B)持有A公司1.05%的股份。
E、辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。
F、王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份.


附：A公司股权结构图
序号        股东名称        持股比例
1        甲公司        30%
2        乙公司        5%
3        自然人A        5%
4        丙公司        5%
5        丁公司        5%
6        戊公司        4.5%
7        己公司        3%
8        庚公司        1.05%
9        自然人B        1.05%
10        自然人C        0.70%
11        自然人D        0.70%
12        自然人E        0.70%
13        自然人F        0.70%
14        自然人G        0.70%
15        自然人F        0.70%




补充内容 (2012-9-3 15:44):
自然人C应为0.8%，抱歉！

eric.cheng

AF

A、        自然人C（不独立，属于前十大股东）
B、        自然人D（独立，持股低于1%，不属于前十大）
C、        张**，其在戊公司任部门经理。（独立，戊公司持股未达到5%）
D、李**，李**的弟弟(自然人B)持有A公司1.05%的股份。（独立，弟弟不是直系亲属，属于主要社会关系）
E、辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。（独立，控股股东控制的其他企业不属于上市公司附属企业）
F、王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份.（不独立，间接持股超过1%）

angelababy

A、        自然人C
                （前十大自然人股东，不独立）

B、        自然人D
                 （前十大自然人股东，不独立）

C、        张**，其在戊公司任部门经理。
           （不独立，在前五大法人股东单位任职）

D、李**，李**的弟弟(自然人B)持有A公司1.05%的股份。
          （持股1%以上或者公司前10大自然人股东的本人或者直系亲属，这里的直系亲属仅仅包括父母、配偶、子女，D ok）
E、辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。
          （一年之内为上市公司及其附属企业提供法律、财务等咨询服务，控股股东控制的其他企业不属于上市公司的附属企业，E ok）

F、王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份.
               （作为自然人间接持有上市公司0.945%的股份，未达到1%）

参考答案 A/B/C

littlesrl

这种题应按照《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》严格掌握，而不是依据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，
所以除了C都应选

angelababy

（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
（七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
（十）最近三年内受到中国证监会处罚的；
（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（十二）本所认定的其他情形。

lawyernju

某上市公司A将于2011年3月选举独立董事，下列人员不得担任独立董事的情况有（A EF ）

A、        自然人C
B、        自然人D
C、        张**，其在戊公司任部门经理。
D、李**，李**的弟弟(自然人B)持有A公司1.05%的股份。
E、辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。
F、王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份.

解析：（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

狼马1

A、        自然人C                 【前十股东的自然人，不独立】

B、        自然人D                  【非前十股东，独立（这个题出的有些过了，都是0.7%，不知道是约定于，还是并列排名，如果确定是约定于，自然人D的持股的确比自然人C少，那么他就可以当独董啦，否则，应该和自然人C一样，视为前十股东）待探讨！】

C、        张**，其在戊公司任部门经理。            【“前五名股东单位任职”，条文的理解“到底是前五名股东，还是前五名法人股东？”今天再次读了一下条文，感觉应该是前五名股东，所以C选项独立！】

D、李**，李**的弟弟(自然人B)持有A公司1.05%的股份。     【持股1%以上或者公司前10股东自然人及直系亲属，这里的直系亲属仅包括父母、配偶、子女，D选项 独立】

E、辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。
           【（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；（七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；故，不独立】

F、王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份.                【作为自然人间接持有上市公司1.05%的股份，不独立】

根据《深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）》，答案aef必选！B、C选项关于条文的理解欢迎探讨。
如果是考试，个人计划选abef。
晕，独董的法规看了无数遍了，做题还是老出错，最后总是对着法条来做，还不敢说自己选的对。
汗！

qil119

好题目，同意@狼马1，这些法条太坑人了，对于B项，如果考试时真的出这么变态的选项的话，建议还是不要选，因为既然给出了确切的排名就不要管是不是有其他约定了，严格按照题干来做吧。
我的答案：某上市公司A将于2011年3月选举独立董事，下列人员不得担任独立董事的情况有（ AEF ）
A、 自然人C（不可以，属于前十大自然人股东）
B、 自然人D（可以，不属于前十大自然人股东，且持股不超过1%）
C、 张**，其在戊公司任部门经理。（可以，戊公司持股既不超过5%，也不是前5大）
D、 李**，李**的弟弟（自然人B）持有A公司1.05%的股份。（可以，虽然B不仅是前十大自然人股东，而且持股比例也超过了1%，李只是B的主要社会关系而不算是直系亲属）
E、 辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。（不可以，辛属于最近一年内“为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等业务的人员”）
F、 王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份。（不可以，王通过庚公司间接持有A公司1.05%的股份）

shzyhlalala

D选项应该不可以，弟弟虽然不是直系亲属，但是是主要社会关系，应该不可以的。

jxq425

唉，上海交易所是怎么执行的呢？

另外请教一个问题，比如D和E是父子，那他们两还能当独立董事不？