判断题——独立董事任职资格

hugginger

判断：
1、A公司为国内某从事影视剧制作发行的上市公司，张三曾经在半年前为其提供过战略咨询服务，张三不能担任A公司独董。
2、A公司为国内某从事影视剧制作发行的上市公司，张三的大舅子为其常年法律顾问，张三不能担任A公司独董。
3、B公司为国内某大型证券上市公司，李四曾经在半年前为其提供过法律服务，李四可以担任B公司独董。
4、B公司为国内某大型证券上市公司，李四的大舅子曾经在半年前为其提供过法律服务，李四可以担任B公司独董。

xufly

这个考点是，拟任独董正在ing，为公司提供法律等服务的，不能出任独董
以前提供的可以

qsthdewl

A对，B错。
依据上交所、深交所的独立董事备案规定，为上市公司及其控股股东或者各自附属企业提供财务、法律、咨询服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人，在一年内存在该事项均不可以担任上市公司的独立董事

watt258

判断：
1、A公司为国内某从事影视剧制作发行的上市公司，张三曾经在半年前为其提供过战略咨询服务，张三不能担任A公司独董。【对，1年内提供服务的都不行】
2、A公司为国内某从事影视剧制作发行的上市公司，张三的大舅子为其常年法律顾问，张三不能担任A公司独董。【错，对提供服务人员的直系亲属和社会关系没有要求，因此张三可以担任】
3、B公司为国内某大型证券上市公司，李四曾经在半年前为其提供过法律服务，李四可以担任B公司独董。
【错，同1】
4、B公司为国内某大型证券上市公司，李四的大舅子曾经在半年前为其提供过法律服务，李四可以担任B公司独董。【对，同2】

无娱自乐

1、正确。本人最近1年内提供过财务、法律、咨询的都不行。
2、错误。非本人的都可以。
3、错误。
4、正确。

财务管理

判断：

1、A公司为国内某从事影视剧制作发行的上市公司，张三曾经在半年前为其提供过战略咨询服务，张三不能担任A公司独董。(错）
2、A公司为国内某从事影视剧制作发行的上市公司，张三的大舅子为其常年法律顾问，张三不能担任A公司独董。（错）
3、B公司为国内某大型证券上市公司，李四曾经在半年前为其提供过法律服务，李四可以担任B公司独董。（对）
4、B公司为国内某大型证券上市公司，李四的大舅子曾经在半年前为其提供过法律服务，李四可以担任B公司独董。（对）


考点：独立董事担任法律顾问只约束其本人，而且是正在担任。

forest.lin

同意楼上：把条例放上来
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
下列人员不得担任独立董事：
　　（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属
是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配
偶、配偶的兄弟姐妹等）；
　　（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前十名股东中的自
然人股东及其直系亲属；
　　（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前五
名股东单位任职的人员及其直系亲属；
　　（四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
　　（五）为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；——不在前三项范围内　　（六）公司章程规定的其他人员；
　　（七）中国证监会认定的其他人员。

qsthdewl

forest.lin 发表于 2012-11-16 11:16
同意楼上：把条例放上来
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
下列人员不得担任独立董事：

两个交易所的独立董事备案规定均要求前六项有一年的时间要求，比这个政策要新

hzd

交易所的规定，是提供服务也有一年的限制，不是正在问题，而且只针对本人限制。所以答案只是最后一个是正确，其他都是错的

shaity

深圳证券交易所独立董事备案办法（2011年修订）
第六条 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质。
第七条 存在下列情形之一的人员，不得被提名为该上市公司独立董事候选人：
（一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
（二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；
（六）在与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
（七）近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
（十）最近三年内受到中国证监会处罚的；
（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（十二）本所认定的其他情形。