董监高控股股东定期报告业绩预告快报不得买卖一题

cncoix

下列符合规定的有：

A、某深交所主板上市公司控股股东中报披露前9日增持上市0.9%公司股份

B、某上交所上市公司实际控制人年报披露前3日减持上市公司2%股份

C、某创业板上市公司证券事务代表的配偶年度业绩快报前5日购买上市公司1.1%股份

D、某中小板上市公司控股股东（持股30%以上，满一年）季度业绩预告前4日增持上市公司0.1%股份

E、某中小板上市公司控股股东中报披露前29日增持上市公司0.1%股份

路在前方

下列符合规定的有：
A、某深交所主板上市公司控股股东中报披露前9日增持上市0.9%公司股份【正确，年报前10日不得买卖】
B、某上交所上市公司实际控制人年报披露前3日减持上市公司2%股份【正确，定期报告前10不得增持】
C、某创业板上市公司证券事务代表的配偶年度业绩快报前5日购买上市公司1.1%股份【错误，快报前10不得买卖】
D、某中小板上市公司控股股东（持股30%以上，满一年）季度业绩预告前4日增持上市公司0.1%股份【正确】
E、某中小板上市公司控股股东中报披露前29日增持上市公司0.1%股份【正确】

weiweili117

BD是正确的

chinayeal

D为什么是正确的？

icyseven

BC
创业板对证券事务代表无限制

子有

下列符合规定的有：
A、某深交所主板上市公司控股股东中报披露前9日增持上市0.9%公司股份
【错：深交所主板运作规范指引：”4.4.6 上市公司股东及其一致行动人在下列期间内不得增持该公司股份：
（一）公司业绩快报或者定期报告公告前十日内；未发布业绩快报且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前十日起至最终公告日；
“】
B、某上交所上市公司实际控制人年报披露前3日减持上市公司2%股份
【错，理由同上：上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引（2010年）
4.7  控股股东、实际控制人在上市公司年报、中期报告公告前三十日内不得转让解除限售存量股份】
C、某创业板上市公司证券事务代表的配偶年度业绩快报前5日购买上市公司1.1%股份
【合规：深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2010年）
3.7.13 上市公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：【主板多证券事务代表】
（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；
（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；】
D、某中小板上市公司控股股东（持股30%以上，满一年）季度业绩预告前4日增持上市公司0.1%股份
【错：深圳证券交易所中小板板上市公司规范运作指引（2010年）
4.2.20 控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份：
（一）公司年度报告公告前三十日内；【仅指年度报告，不含中报和季度报告】
（二）公司业绩快报公告前十日内；】
E、某中小板上市公司控股股东中报披露前29日增持上市公司0.1%股份
【可以，理由同上】

yingjichangkong

同意楼上                 
C、E

Adventure

各种买卖、增持、减持时点简直太令人崩溃了

icyseven

icyseven 发表于 2013-11-2 21:48
BC
创业板对证券事务代表无限制

谢谢提醒，没留意到耶

cdlcia

我总结一下定期报告和业绩快报的买卖限制，欢迎指正
总结：
（1）上市公司董监高：除创业板没有对证券事务代表没有要求外其他董监高都有限制（30天、10天）
（2）控股股东、实际控制人：除中小板年报披露前30日不得买卖外，其他限制均为10日。