黄宝书上的最新法律法规的修正和补充

投行人生

法律法规的更新总是比书出版的要快,请大家总结下黄宝书上的最新法律法规的修正和补充!
(能者多言,请不吝笔墨)请不要跟水帖!

woshisui

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法

benson

偶然的机缘,我结识了"投行先锋",首先是惊喜,其次是欣慰,然后是感激,最后,该为"投行先锋"做点什么了.
我是95年入投行的老兵了,中间断断续续的,现在准备重操旧业.这么多年,关于投行方面的法律法规政策制度变化很大,苦于没有公开系统的资料,只有靠个人平日的积累,大家都觉得比较累,对吗?经过一个多月的整理归纳,我自己整理了黄宝书的电子版并予以了完善,加入了保人考试的内容.我在"投行先锋"获得了很多营养,现在我把自己的一些东西总结出来,供大家讨论斧正,同时也希望大家在汲取这里营养的同时,给予适当的奉献,让我们共同进步提高.
2007年出台的法律法规制度对以前的东西给予了完善和修订,暂总结如下:
1,在辅导保荐环节,
出台了"关于调整证券公司净资本计算标准的通知（2007年8月21日 证监机构字【2007】201号）",以前的作废.
2,在发行上市审核环节,
出台了"公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定(2007.2.2证监会计字[2007]9号)",其中对"非经常性损益,净资产收益率及每股收益"指标予以了修订.
出台了"关于发布《上市公司非公开发行股票实施细则》的通知（2007.9.17证监发行字[2007] 302号）\\\中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2007.7.17证监发[2007]94号）"
关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号－招股说明书》（06年新修订）的通知 （第87条废止）
出台了"关于发布《上市公司非公开发行股票实施细则》的通知（2007.9.17证监发行字[2007] 302号）"和"中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2007.7.17证监发[2007]94号）"
3,在证券发行信息披露环节,
修订出台了"公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号---保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年12月8日 证监发行【2006】151号）"
出台了"公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号---保险公司信息披露特别规定（2007.8.28 证监公司字【2007】139号）",对于以前的信息披露做了修订.
公开发行证券的公司信息披露编报规则第5号---证券公司招股说明书内容与格式特别规定（2000年11月2日 证监发【2000】76号）（第13条废止）
公开发行证券的公司信息披露编报规则第18号---商业银行信息披露特别规定（2003年3月19日 证监会计字【2003】3号）（第17、21条废止）
原"公开发行证券的公司信息披露规范问答第4号---金融类公司境内外审计差异及利润分配基础(2001.8.30 证监会计字(2001)58号"废止.
出台了"关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号---公开发行公司债券募集说明书》的通知（2007年8月15日 证监发行字【2007】224号）\\\关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号---公开发行公司债券申请文件》的通知（2007年8月15日 证监发行字【2007】225号）\\\关于发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号---上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》的通知（2007年9月17日 证监发行字【2007】303号）\\\关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（2007.3.8 证监会计字[2007]12号）
4,在上市公司的公司治理与规范运作环节,
原"关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2003.8.28 证监发(2003)56号以及关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知(2000.6.6 证监公司字(2000)61号"两个文件的部分内容已被"关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发【2005】120号）"所取代.
出台了"关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知（2007.8.15证监公司字[2007]128号）"
5,在上市公司持续信息披露环节,
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号---年度报告的内容与格式（2005年修订）（2005年12月15日 证监公司字【2005】141号）（第9条涉及境外审计内容废止）
出台了"关于加强上市公司长期停牌期间信息披露工作的通知（上交所2007年9月18日）\\\"深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第7号——会计政策及会计估计变更（深交所2007年10月9日）".
6,在上市公司并购重组环节,
原"证监会上市公司重组委员会工作规程(2004.5.12 证监发(2004)41号"废止.
7,在企业债券环节,
原"关于证券交易所核准企业债券上市交易有关事项的通知(2004.9.15 证监发行字(2004)150号"废止.
出台了"公司债券发行试点办法（2007.8.14 ）\\\上交所公司债券上市规则（2007年9月18日 上交所）\\\深交所公司债券上市暂行规定（20007.10.9 深交所）\\\关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深交所2007年9月17日)\\\证券市场资信评级业务管理暂行办法（证监会第50号令 2007.9.1 实行）\\\中国人民银行公告〔2007〕第19号（中国人民银行2007年9月27日）".
8,在境外注册中资公司境外发行上市环节,
原"国家外管局关于完善外资并购外汇管理有关问题的通知(2005.1.24  汇发(2005)11号\\\国家外管局关于境内居民个人境外投资登记及外资并购外汇登记有关问题的通知(2005.4.21 汇发(2005)29号"已停止执行.
9,常用法律法规环节,
可以增加保人大纲内容,另外原"合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法(2002.11.15 证监会 人民银行令(2002)第12号"以被2006.9.1正式办法取代.
这里,也要感谢春晖的支持,GOGO加油!

yulneo

楼上的总结很详细，辛苦辛苦

benson

继续完善:
1,在发行上市审核环节,
出台了"关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（2007.8.13 环办〔2007〕105号）"对2003年的办法进一步完善.\\\关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（中国证监会2007年7月2日 发行监管函[2007]18号）\\\关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日 发行监管函[2007]194号).
2,在上市公司的公司治理与规范运作环节,
出台了"国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国资委、证监会2007.6.30国资委令第19号）\\\上市公司国有股东标识管理暂行规定（国资委、证监会2007.6.30 国资发产权[2007]108号）\\\国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国资委2007.6.28 国资发产权[2007]109号）"三个文件,对国有单位与上市公司股权问题做了规范.

狡兔

快给加分，楼上的好人啊

gifi

3ks,非常感谢楼上的高人。

kangyan

多谢高人！

benson

继续补充:
今日出台了"关于发布《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的通知（2007.10.12 证监基金字【2007】277号）///关于发布《证券投资基金销售适用性指导意见》的通知（2007.10.12 证监基金字【2007】278号）"两个办法,当是对过热基金销售的抑制,加强对投资者教育,进一步防范风险的举措.

yueryc

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