大家做尽职调查的时候如何核查股东出资资金来源的合法性？

aifei · 发表于 2009-8-3 22:26:54

大家做尽职调查的时候如何核查股东出资资金来源的合法性？

请多多指教：）

lushaofeng · 发表于 2009-8-3 22:40:04

问得有水平，我个人认为真不好查。目前的招股书大多是走走过场，说说套话。看资金划款凭证，至于哪里来的；我觉得一是从常理判断，如股东工资、投资收益，及其他收入来源与出资额是否匹配；另外，股东声明；涉及到借款的，不知有无券商去核查相关借款协议的？？其他的，没想到鸟。。。。补充吧。

aifei · 发表于 2009-8-3 23:37:27

通常是看其收入来源，至于控股股东，则会去看利润分配等等；但是有的时候会说，炒股赚了不少之类的话，感觉还是有点虚的。不知大家可否补充下比较完备的做法？比如说，按照楼上的同学所说，先做做合理性分析，然后让股东出承诺说自己的钱是合法的。
有的时候觉得律师好像尺度挺宽的，有点不了了之的感觉。

aiwasg · 发表于 2009-8-4 10:47:15

都是走过场，没人真的追究。

aifei · 发表于 2009-8-4 11:26:01

谢谢楼上。如果股东说是借来的钱，该做何工作？

guoz · 发表于 2009-8-4 11:26:07

这个问题涉及到很多民营企业的原罪问题，很多事情不好深究。

醉夜无眠 · 发表于 2011-3-16 13:51:54

这块核查起来真的有难度。尤其是一些战投以保密为由不予配合时。我们的做法一般是由其出具声明。再不行，就要求提供其银行账户的存款证明，或者其他财产清单与证书，以证实其有实力出资。但总觉得还是不够，不知是否还有其他好的方法。这个问题提的好，非常具有实用价值。希望能有人继续补充

censem · 发表于 2011-3-16 16:18:06

除上述之外我们还做访谈

madaniu · 发表于 2011-3-16 20:45:21

换个角度看问题：怀疑是我们（包括政府和民众）的思维方式，而西方是推定你没有问题（我不是西方月亮圆派，但确实有亲身经历和感受）。所以这个问题的正确做法是：首先要推定没有问题，只有在有确凿证据证明有问题时，才应该有此一问。至于六楼所说的原罪问题，我想这也能够涵盖得住。

enigma79 · 发表于 2011-3-17 10:23:42

那就是说，我们没有证据证明股东的出资是有问题的，这样的话，出了问题是谁的问题

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