新三板已经放开可以由券商营业部来直接承做了吗

ZYLMX · 发表于 2013-7-1 15:48:59

求各位高手指点：现在新三板业务是否已经放开可以由券商的营业部或者各地区成立的经纪业务分公司直接承做？如果可以的话，内核小组的工作还必须由证券公司质量控制部承担吗？

西门吹泡泡 · 发表于 2013-7-3 09:25:32

这个是券商自己的内部规定吧，但是最后报材料的要是总部的投行部或者场外业务部。据我所知，有的券商是放开自己营业部去做前期的尽调、股改什么的，最后制作材料还会是总部。内核肯定是公司的内核小组，这个是肯定的。

ZYLMX · 发表于 2013-7-3 15:39:56

西门吹泡泡发表于 2013-7-3 09:25
这个是券商自己的内部规定吧，但是最后报材料的要是总部的投行部或者场外业务部。据我所知，有的券商是放开 ...

高手果然专业！万分感谢帮助~

ZYLMX · 发表于 2013-7-3 16:22:28

西门吹泡泡发表于 2013-7-3 09:25
这个是券商自己的内部规定吧，但是最后报材料的要是总部的投行部或者场外业务部。据我所知，有的券商是放开 ...

再问高手，在合规方面，业务所涉及的文件都是以证券公司总公司的名义？有没有涉及到投行或场外业务部名义的签字及章印呢？

西门吹泡泡 · 发表于 2013-7-4 14:02:59

ZYLMX 发表于 2013-7-3 16:22
再问高手，在合规方面，业务所涉及的文件都是以证券公司总公司的名义？有没有涉及到投行或场外业务部名义 ...

报全国系统和证监会的文件肯定是公司名义，公司内核、合规这类的审核的时候，肯定是以投行部or场外部的名义报过去

ZYLMX · 发表于 2013-7-4 15:21:56

西门吹泡泡发表于 2013-7-4 14:02
报全国系统和证监会的文件肯定是公司名义，公司内核、合规这类的审核的时候，肯定是以投行部or场外部的名 ...

感谢指导~在此拜谢！

梧桐投资 · 发表于 2013-7-4 21:57:13

目前券商营业部还不能搞，没有专业人员怎么搞。

西门吹泡泡 · 发表于 2013-7-5 10:51:19

梧桐投资发表于 2013-7-4 21:57
目前券商营业部还不能搞，没有专业人员怎么搞。

人员可以招，不过最关键的是申报材料必须以总部投行部或者场外部的名义去报，这样的话，营业部能腾挪的空间就有限了。

梧桐投资 · 发表于 2013-7-5 10:55:37

西门吹泡泡发表于 2013-7-5 10:51
人员可以招，不过最关键的是申报材料必须以总部投行部或者场外部的名义去报，这样的话，营业部能腾挪的空 ...

关键的是得招能干活的，能干活的谁还去营业部啊

西门吹泡泡 · 发表于 2013-7-5 11:04:38

梧桐投资发表于 2013-7-5 10:55
关键的是得招能干活的，能干活的谁还去营业部啊

一语中的！有经验、能做事的肯定会去总部的投行部或者场外部

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