2013考点 市场禁入能否买卖股票？

markmeng

判断：尚在被处罚市场禁入期的人员能否买卖股票。我觉得不可以，但是相关法规也没有明确说明，请给出你的根据。

《证券市场禁入规定》

第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；

（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；

（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；

（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；

（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

第四条被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。

第十二条中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。

topgwm

修改前的证券市场禁入明确规定不能买卖，修改后删除了，应该是可以买的。

子有

道理很简单，被市场禁入后的人难道就不能成为上市公司股东了吗？想想当然不可能，那既然可以成为股东，那在二级市场上买100股又何尝不可？呵呵
此题错误，是可以买到。

大亨

按道理理解 无禁止规定 则可以买卖

xstone

看了很多帖子，越来越迷糊了。

donnadolly

应该是可以买

guanzist

原《证券市场禁入暂行规定》第二条本规定所称市场禁入是指下列人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁入者，在一定时期内或者永久性不得担任上市公司高级管理人员或者不得从事证券业务的制度。
　　第三条 本规定所称从事证券业务是指为证券发行人和投资者进行证券发行、交易及其相关活动提供中介服务或者专业服务的行为。

另外，《期货交易管理条例》
第二十六条　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（三）证券、期货市场禁止进入者；

综合以上判断，不能从事期货交易是肯定的，但是可以从事股票交易，因为规定中只是禁止其为证券发行人进行交易，但是并没有限制其自己从事证券交易。

klina

赞楼上的法规。

wanghaisang

我记得是能买股票不能买期货

随便说说

股票可以，期货不可以