董、监、高任职一题（某年真题）

子有 · 发表于 2013-11-22 22:26:08

甲某2009年11月1日被上海证券交易所公开谴责，则以下不违反现有法律法规的是：
A、2010年12月1日，A公司申请创业板IPO，甲某任A公司监事
B、2010年12月1日，A上市公司申请配股，甲某任A公司监事
C、2010年12月1日，A公司申请主板IPO，甲某任A公司董事会秘书
D、2010年10月1日，A上市公司申请非公开发行，甲某任A公司监事
E、2010年12月1日，A上市公司公告股权激励草案，甲某任A公司研发中心主任，并纳入激励

ochel · 发表于 2013-11-22 22:34:19

甲某2009年11月1日被上海证券交易所公开谴责，则以下不违反现有法律法规的是：D
A、2010年12月1日，A公司申请创业板IPO，甲某任A公司监事
B、2010年12月1日，A上市公司申请配股，甲某任A公司监事
C、2010年12月1日，A公司申请主板IPO，甲某任A公司董事会秘书
D、2010年10月1日，A上市公司申请非公开发行，甲某任A公司监事非公开不含监事
E、2010年12月1日，A上市公司公告股权激励草案，甲某任A公司研发中心主任，并纳入激励

gsf828 · 发表于 2013-11-22 22:36:03

ABD,这题太难了

我来了 · 发表于 2013-11-22 23:40:15

ABCD,
E是3年

hz980 · 发表于 2013-11-23 09:37:14

只有bd吧？

lewieliu61 · 发表于 2013-11-23 09:48:44

甲某2009年11月1日被上海证券交易所公开谴责，则以下不违反现有法律法规的是：
A、2010年12月1日，A公司申请创业板IPO，甲某任A公司监事
创业板最近1年交易所谴责不可，这里超过1年，可以
B、2010年12月1日，A上市公司申请配股，甲某任A公司监事
公开发行最近12个月，这里超过12个月，可以
C、2010年12月1日，A公司申请主板IPO，甲某任A公司董事会秘书
主板董、监、高12个月交易所谴责，这里超过12个月，可以
D、2010年10月1日，A上市公司申请非公开发行，甲某任A公司监事
针对董事、高管，这里监事，可以
E、2010年12月1日，A上市公司公告股权激励草案，甲某任A公司研发中心主任，并纳入激励
最近3年被交易所谴责，不可激励对象

个人选ABCD

nalex · 发表于 2013-11-23 18:01:52

ABD................来自: Android客户端

子有 · 发表于 2013-11-24 12:10:04

大家需要结合首发管理办法、运作规范指引法规来做这题

am1900 · 发表于 2013-11-24 14:41:43

ABD
最近三年内受到中国证监会行政处罚，或者最近一年内受到证券交易所公开谴责的

kxtyy · 发表于 2013-11-26 17:45:46

bd吧，A违反了规范运作，C违反了上交所上市公司董事会秘书管理办法，如果C是深主板就对了

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[历年真题分析] 董、监、高任职一题（某年真题）

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