准备上报挂牌前有企业要进来如何处理

knightxyg

我集团（上海国资委监管）下属子公司准备在新三板挂牌，目前审计、评估、股份公司创立大会等都已经完成，原准备在1月底上报系统公司材料上牌，现有家民营企业想进来，大致有3个思路：
1、在挂牌前民营企业先进来，挂牌往后推；
2、挂牌同时定向增资，是否会影响原定挂牌时间；具体程序如何？
3、挂牌后定增。
这3个思路到底哪个好，具体如何操作？

就目前情况，如果民营企业要进来，就增资事宜集团下属子公司重新做审计评估是免不了的了。

么么茶

具体哪种方案好，小弟不敢妄下评论，不过如果是要挂牌同时定增的话，可以参考已经上市的基美影业！

knightxyg

么么茶 发表于 2014-1-3 10:54
具体哪种方案好，小弟不敢妄下评论，不过如果是要挂牌同时定增的话，可以参考已经上市的基美影业！

非常感谢，基美虽然是民企，但操作上还是有很大参考价值的

NLW

你们股改基准日离现在太久导致审计、评估报告没有参考价值了吗？
那就用申报的审计报告，再评估一次。

knightxyg

NLW 发表于 2014-1-3 15:20
你们股改基准日离现在太久导致审计、评估报告没有参考价值了吗？
那就用申报的审计报告，再评估一次。

股改的审计评估基准日是13年10月31日，在12月底已经拿到股份公司的营业执照，现在引进新的投资人，原审计评估报告因目的不一样，本次为了新增投资人，需要重新做，但工作量少了很多的。

NLW

knightxyg 发表于 2014-1-6 09:23
股改的审计评估基准日是13年10月31日，在12月底已经拿到股份公司的营业执照，现在引进新的投资人，原审计 ...

目的不一样？难道你们想在两个月内提供估值？进去的风投难道不看之前报告的？
当然加审两个月工作量肯定小很多。可以，那就再做呗。

knightxyg

NLW 发表于 2014-1-6 15:52
目的不一样？难道你们想在两个月内提供估值？进去的风投难道不看之前报告的？
当然加审两个月工作量肯定 ...

更主要的是10月31日是股改基准日，办理完成股份公司注册是在12月底了，现在是股份公司增资，能拿有限公司时的审计和评估报告？

songliyong

你是国资委下设企业，如果全部准备OK的话，现在放民企进来一定要重新走国资审批程序，所以建议先挂后进，这样既不影响企业进展，还可以在价格谈判中掌握优势
当然国资里面水比较混，如果是国资民企要进来分利，你还是认了吧

lawlijy

因为涉及国资，手续很麻烦，所以建议挂牌后进，完全按照系统公司发布的要求来做，程序上有保障。具体可参见网上挂牌企业赠资的案例。

knightxyg

lawlijy 发表于 2014-1-8 08:08
因为涉及国资，手续很麻烦，所以建议挂牌后进，完全按照系统公司发布的要求来做，程序上有保障。具体可参见 ...

挂牌前进来程序上也是能把控的，集团本身具有评估备案权，而且增资也不需要走产交所挂牌程序。要是挂牌后，我认为目前国资管理体系下，会存在下面的问题：增资时股票发行价格怎么确定？在挂牌的情况下国资体系谁有权来审批（我们咨询过国资委，他们说上市公司和非公众公司国资体系都有明确的审批流程，而挂牌公司他们也不知道该怎么审批）？投资者还有身份限制的存在。