（5）承销违规

ww09

按照《证券发行与承销管理办法》的有关规定，证券公司以下行为，自被确认之日起12个月内不得参与证券承销的为（）
A、甲证券公司保荐IPO项目，2009年8月公布招股说明书，明确说明该股票将于2009年9月1日发行。
B、乙证券公司为取得某上市公司配股项目，承诺以实际售出股票总金额的0.7%收取承销佣金。
C、丙证券公司在其保荐的某IPO项目中，由于本公司没有该公司所处行业的研究员，遂提供了由分销商的行业研究员撰写的投资价值研究报告。
D、为确保投资价值研究报告的质量，丁证券公司项目的保荐代表人要求研究员将写好的报告交给投资银行部，并提出修改意见。
E、戊证券公司主承销的某配股项目，为避免发行失败，鼓励老股东参与配股，并对参与配股者给与认购金额1%的补贴。

zenithz

我选BCDE。

lyangv

BCD有什么错啊？望高人指教

ww09

参考答案：AD
《证券发行与承销管理办法》第六十三条：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
（一）提前泄漏证券发行信息；
（二）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（三）在承销过程中不按规定披露信息；
（四）在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；
（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
第六十四条 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。

A 属于提前泄露发行信息；
B代销佣金范围为0.5-1.5%，不违规，不属于降价竞争；
C允许提供承销团成员的研究报告
D违反防火墙的规定
E不属于停止12个月的情形

mission

A题干本身有问题

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这题出的好，认真学习了！

tiantianbaobao

偶也觉得选择A和D,高人指点一下!

2005210342

代销佣金范围为0.5-1.5%，哪有有规定，请知道的朋友们贴一下出处。

wzj2008

代销佣金范围为0.5-1.5%，哪有有规定，请知道的朋友们贴一下出处。
证券承销与发行的书

defer

这个代销佣金的规定算是过时了