（6）承销判断两题

ww09 · 发表于 2009-10-4 14:14:01

1、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人，认购上市公司非公开发行股票的，其认购股份自发行结束之日起36个月内不得转让。
2、发行人向不特定对象公开募集股份或者发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同比例进行配售。

zenithz · 发表于 2009-10-4 14:32:08

我觉得两题都对

zkebin · 发表于 2009-10-4 15:11:57

两题都对！

ww09 · 发表于 2009-10-5 22:21:30

参考答案：
1、对
2、错，原规定是“上市公司......”

njren88 · 发表于 2009-10-5 22:51:50

WW09第2题为什么是错?

ww09 · 发表于 2009-10-5 22:56:47

本帖最后由 ww09 于 2009-10-5 22:58 编辑

原规定是“上市公司 ......”，我把主语改成“发行人”了，IPO应不可以

njren88 · 发表于 2009-10-5 22:58:35

不会仅仅是因为应该是上市公司而不是发行人的缘故吧,首发那有发行可转债的?
还有第一条,规定是"控股股东、实际控制人或其控制的企业"如果关联人是是自然人,什么算"控制的关联自然人?"

njren88 · 发表于 2009-10-5 23:01:45

IPO有发可转债的吗?

njren88 · 发表于 2009-10-5 23:03:53

这么出题,保代没法考了,考语文算了

ww09 · 发表于 2009-10-5 23:05:16

第一题是法规里的原文，你可以看看

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[模拟出题] （6）承销判断两题

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