资产管理业务-参与资产管理

jjl · 发表于 2009-10-18 22:22:10

本帖最后由 jjl 于 2009-10-18 22:23 编辑

以下关于资产管理业务的表述正确的是：

A.小王参加了A集合资产管理计划50万元，由于资金紧张，一年后可以将该份额转让给刘某

B.2009年4月末A证券公司分别投资了1亿元、0.5亿元、0.7亿元，参加本公司的三组集合资产管理计划（规模分别为60亿元，40亿元，50亿元），月末该证券公司的净资本为30亿元，A证券公司未违反关于资产管理业务的相关规定

C.小刘是A证券公司资产管理部门负责人张某的朋友，经张某介绍，参与了A证券公司的集合资产管理计划，在此之前，小刘与证券公司及其相关机构无任何业务往来，小刘的投资符合资产管理业务的相关规定

D.A证券公司2009年1月1日收到证监会出具的无异议批文，8月30日完成了集合资产管理计划的设立工作，开始投资运作。此项操作不符合证券公司关于进行资产管理业务的时间要求

E.A证券公司拟进行IPO，可以将其管理的集合资产管理计划中的7000万元（该项集合资产管理计划规模为20亿元）认购本公司发行股份，本公司拟公开发行1亿股，发行价为10元/股

jack200182401 · 发表于 2009-10-19 00:00:21

应该是B吧！

zenithz · 发表于 2009-10-19 10:25:30

只有D。。。

dada2010 · 发表于 2009-10-19 11:23:21

ce------------------

cathleenzhang · 发表于 2009-10-19 12:03:23

以下关于资产管理业务的表述正确的是：(B\D\E)
A. 小王参加了A集合资产管理计划50万元，由于资金紧张，一年后可以将该份额转让给刘某
解释：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。
B.2009年4月末A证券公司分别投资了1亿元、0.5亿元、0.7亿元，参加本公司的三组集合资产管理计划（规模分别为60亿元，40亿元，50亿元），月末该证券公司的净资本为30亿元，A证券公司未违反关于资产管理业务的相关规定
解释：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元，参与多个集合的自有资金，不公司得超过证券净资本的15%.
B. 小刘是A证券公司资产管理部门负责人张某的朋友，经张某介绍，参与了A证券公司的集合资产管理计划，在此之前，小刘与证券公司及其相关机构无任何业务往来，小刘的投资符合资产管理业务的相关规定
解释：客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户。
D.A证券公司2009年1月1日收到证监会出具的无异议批文，8月30日完成了集合资产管理计划的设立工作，开始投资运作。此项操作不符合证券公司关于进行资产管理业务的时间要求
E.A证券公司拟进行IPO，可以将其管理的集合资产管理计划中的7000万元（该项集合资产管理计划规模为20亿元）认购本公司发行股份，本公司拟公开发行1亿股，发行价为10元/股
解释：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。

jjl · 发表于 2009-10-19 14:13:58

本帖最后由 jjl 于 2009-10-19 14:15 编辑

以下关于资产管理业务的表述正确的是：答案(B)
A.       小王参加了A集合资产管理计划50万元，由于资金紧张，一年后可以将该份额转让给刘某
解释：参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额；但是法律、行政法规另有规定的除外。
B.2009年4月末A证券公司分别投资了1亿元、0.5亿元、0.7亿元，参加本公司的三组集合资产管理计划（规模分别为60亿元，40亿元，50亿元），月末该证券公司的净资本为30亿元，A证券公司未违反关于资产管理业务的相关规定
解释：证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元，参与多个集合的自有资金，不得超过证券净资本的15%.
C.       小刘是A证券公司资产管理部门负责人张某的朋友，经张某介绍，参与了A证券公司的集合资产管理计划，在此之前，小刘与证券公司及其相关机构无任何业务往来，小刘的投资符合资产管理业务的相关规定
解释：客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户。
D.A证券公司2009年1月1日收到证监会出具的无异议批文，8月30日完成了集合资产管理计划的设立工作，开始投资运作。此项操作不符合证券公司关于进行资产管理业务的时间要求
解释：根据证券交易P187页，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。由此，6个月+60个工作日，此题中的操作有可能是合规的，题目说不符合，因此是错的。
E.A证券公司拟进行IPO，可以将其管理的集合资产管理计划中的7000万元（该项集合资产管理计划规模为20亿元）认购本公司发行股份，本公司拟公开发行1亿股，发行价为10元/股
解释：（1）证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的百分之十。（2）单个集合资产管理计划投资于有关联关系的公司发行的证券，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。因此E是错误的，超过了20*3%＝0.6亿元。
jack200182401  学得挺好的，呵呵，大家一起努力吧。

zenithz · 发表于 2009-10-19 15:24:14

谢谢LZ的解析
可D为什么错呢？根据证券公司客户资产管理业务试行办法第三十五条
应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内完成设立工作并开始投资运作吧

jjl · 发表于 2009-10-20 00:25:39

在此文件之后，证监会又还发布过《证券公司集合资产管理业务实施细则》[2008]26号，其中：
第二十五条证券公司应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。
　　第二十六条集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。
上述条款均与证券交易书相一致，即187页、199页，在该书中提到证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
下面是南京证券神州2号稳健增值集合资产管理计划推广公告（2009年10月）
（七）推广时间和推广方式管理人自中国证监会对本集合计划出具批准文件之日起6个月内择机进行推广募集。推广期为为管理人开始推广销售之日起到管理人公告认购参与结束日的时间段，不超过60个工作日。
根据以上信息，我个人判断，目前的正确操作可能是无异议函或批复之日起6个月内推广，推广期不超过60个工作日内。
不妥的地方，大家多讨论，呵呵。

2005210342 · 发表于 2009-11-4 22:35:19

此题是好题!个人认为D是正确的。理由：6个月内启动推广工作，完全可以选择在6月30日启动推广，从6月30日-8月30日肯定低于60个工作日。

defer · 发表于 2009-11-6 10:08:32

回9楼的，题中说的是“此项操作不符合。。。”
因此该选项是错的

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[模拟出题] 资产管理业务-参与资产管理

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