2013年11月30日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

peakview

laura_zhq 发表于 2013-12-1 00:35
货币政策远期中介目标（）

A汇率

除了a都选吧

DiabloIII

明确规定发行期限上限的
A短融
B公司债
C可转债
D可交换债

DiabloIII

创业板大股东减持需要披露的
a未来6个月5%
b小于50%
c小于30%
d与第二大股东相差5%

应该是全选，蒙对了

jimmywoo1984

finantree 发表于 2013-11-30 12:52
新巴塞尔协议的三大支柱。
新基金法。
可以免于行政处罚的信披责任。

影响证券公司评级的那个选项D，我记得原文是“被法院罚款5万元”，纠结了半天，当时觉得出题人表述实在太不严谨了，法院要么以判决形式处以罚金刑，肯定影响，罚款算什么呢？难道是扰乱法庭秩序之类，也不是法人应该承担的刑责啊，最终没选

peakview

贡献几道题：
1、处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C、一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
E、交易对方是同一方或 相同多方
答案是ABCD，解释五号原文。
2、创业板恢复上市持续督导期是一年，见创业板上市规则。其余选项都比较简单。
3、企业通过多次交易分步取得股权最终形成同一控制下企业合并会计处理，新增投资部分初始投资成本与新支付对价的【公允价值】的差额，调整资本公积。坑在于“公允价值”
4、影响企业资本公积的是：A、发行权益性证券费用；B、可转债行权；C、股份支付行权；还有两个忘了，记得是全选
5、创业板网络投票情形，有个股权激励选项，规范运作指引没有此项，个人没选，但不知是否其他地方有规定。。。
6、收购管理办法第83条，构成一致行动人的有：A、投资者之间存在合作关系；B、甲公司的董事在乙公司当总经理；C、投资者的所有股东【应该是持股超过30%的自然人】。AB都选，注意与关联方的区别。
7、要约收购的方式：协议收购30%，再部分要约收购5%，是可以的。
8、不需要要约方式收购的【AB】：A、成为第一大股东，持股28%；B、控股股东持股比例超过50%，再增持2%；C、回购股份导致持股比例超过30%；D、国有无偿划转。
9、上交所募集资金管理办法【新法规】
10、格式准则第11号，募集资金用于重大资产购买的，【应当】披露盈利预测报告。

DiabloIII

peakview 发表于 2013-12-1 12:49
贡献几道题：
1、处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表 ...

部分要约说的是向乙公司发出部分要约，是不对的

DiabloIII

peakview 发表于 2013-12-1 12:49
贡献几道题：
1、处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表 ...

创业板股权激励要网络投票，股权激励办法里有说

DiabloIII

peakview 发表于 2013-12-1 12:49
贡献几道题：
1、处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表 ...

应该是董监高的主要成员担任对方的董监高才是一致行动人

hz980

peakview 发表于 2013-12-1 12:49
贡献几道题：
1、处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表 ...

关于第8个
第六十三条 有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续；中国证监会不同意其申请的，相关投资者应当按照本办法第六十一条的规定办理：
（一）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；
（二）因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；
（三）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；
（四）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。
有下列情形之一的，相关投资者可以免于按照前款规定提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续：
（一）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份；
（二）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；
（三）因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。
相关投资者应在前款规定的权益变动行为完成后3日内就股份增持情况做出公告，律师应就相关投资者权益变动行为发表符合规定的专项核查意见并由上市公司予以披露。相关投资者按照前款第（一）项、第（二）项规定采用集中竞价方式增持股份，每累计增持股份比例达到该公司已发行股份的1%的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次一交易日发布相关股东增持公司股份的进展公告。相关投资者按照前款第（二）项规定采用集中竞价方式增持股份的，每累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的2%的，在事实发生当日和上市公司发布相关股东增持公司股份进展公告的当日不得再行增持股份。前款第（一）项规定的增持不超过2%的股份锁定期为增持行为完成之日起6个月。

划转应该不要，是不是全选才对

hz980

peakview 发表于 2013-12-1 12:49
贡献几道题：
1、处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表 ...

关于5
需要。备忘录1号。八、股东大会投票方式   公司股东大会对股权激励计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式