开个7月考前答疑帖，欢迎大家提问

七星楼主

匿名者 发表于 2021-6-14 11:13
请问楼主，公开发行公司债负面情形之一是“对已公开发行的公司债或其他债务有违约或延迟支付本息事实，且仍 ...

1、首先，“至今未能完全对付”，从意思来理解以及对命题人命题意图的理解，可以合理推断出，其实，想表达的意思就是：延期支付了。


2、根据《上交所公司

债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2021年修订）

》第4.2.2条规定：“其他债务”包括除公开发行公司债券外公开发行的其他债券和债务融资工具、非公开发行债券和债务融资工具以及借贷债务，不包括日常生产经营中的应付账款等负债。


因此，若是公开发行债券，肯定构成障碍；若是非公开发行债券，可以从“其他债务”角度来判断，也构成障碍。

七星楼主

Una的爸爸 发表于 2021-6-15 13:27
4月的《应试指南》，第一章第二节【考点7】里，【解释2】2020年12月31日，沪深交易所修订《股票上市规则》 ...

是因为原创业板和科创板《上市规则》规定不允许重新上市，修订时删除了相关表述，故修订后可以重新上市。

七星楼主

weipeng777 发表于 2021-6-17 13:43
想问下楼主，在合格投资者的账户市值计算时，为什么主板含融资融券，股转不含呢

这个具体原因，也不是特别清楚，一个解释是：新三板投资风险较大，在投资者门槛把控上更严格，而主板则已经很成熟，相对较为宽松。

七星楼主

top2018 发表于 2021-6-14 19:08
关于《优先股》历年真题165题，商业银行优先股可以约定的事项，按照原文应该是cd还是？ 本次真题答案acd 上 ...

1、这个题目的关键是理解题干的意思“可以就约定的事项”，指的是：只要没有法规明确禁止的事项（无论法规采用的表述是“可以”，还是“应当”，只要没有否定就可以约定），商业银行优先股章程中都可以约定。至于选项中的“应当”，不是说必须应当，而是说“商业银行可以在章程中约定应当这么做”。

2、目前试点期间，商业银行发行优先股，只能采用非公开方式，不能采取公开方式。

3、四个选项是《优先股试点管理办法》第28条规定，针对的是公开发行优先股必须约定的事项，而对于非公开发行优先股，则没有规定强制约定的条款。因此，只要没有法规禁止所述事项，商业银行发行优先股公司章程都可以约定。

4、针对ABC三个选项，非公开发行时，没有法规禁止，可以约定；针对D选项，《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》第6条明确禁止，不能约定。

5、正确答案是ABC，特此更正。

weipeng777

七星楼主 发表于 2021-6-18 22:53
这个具体原因，也不是特别清楚，一个解释是：新三板投资风险较大，在投资者门槛把控上更严格，而主板则已 ...

大概明白了，谢谢楼主

pcsms_8wY21ZAB

2020年11月考试，记录了3道题目的选项，希望请教了解类似问题该如何应对，谢谢！

1、“证券公司投资银行类业务内部控制应当与内部文化等相适应，以合理成本实现内部控制目标” ，是否正确？法规原文是“应当与自身业务规模、组织机构、风险状况和内部文化等相适应”。

2、“发行保荐工作报告需由保荐机构董事长、总经理、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保代、协办、其他项目组成员”，缺少了“保荐机构法定代表人”，是否正确？


3、非公开发行可转债：“可转债发行前，发行人股东人数不超过200人”，这句话是错在”证监会另有规定的除外”吗，还是说要考虑有限公司不超过50人的情况呢？
如果题目改为“可转债发行前，发行人股东人数不超过200人，证监会另有规定的除外”，是否正确？是否需要考虑法规最后部分提到的有限公司50人情况呢。

显圣真君

上次考试的一个题：首发无实际控制人的锁定期安排
甲乙丙丁四人持股各10%，戊持股6.2%，己创投企业持股5.8%，自然人庚、辛各持股5%，其余公众合计持股38%。应该怎么锁定？
加入已创投企业申请只锁定12个月，后面两个自然人需要继续加进来锁定吗？

nerowang

有一个关于多选的困惑。比如选项中 A B C 三个选项皆为正确选项，那考试中正确选项的组合会不会是不完整的？比如 仅有 A和B的组合，无ABC三项组合

isalee

创业板非公开适用简易程序的，看发行与承销业务实施细则37条，说是要在开董事会之前就要路演和发认购邀请书。
但是搜了几个公告，实际都还是跟普通非公开一样啊，是在发行期首日前一日发的认购邀请书（例如日科化学）。另外，如果开董事会之前就路演了，不算是内幕信息了吗？
这个创业板非公开的操作流程是怎样的呢？

YANGYANGMAMA

习题册第866题，为什么答案中分子用的是购买资产的2015年数据，分母用的是上市公司2011年数据呢？不理解，求大神解惑。