2021年12月11日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖

DLC

阿拉丁牌神灯 发表于 2021-12-11 18:44
我认为有道题错了。题中说股本6000万元，上半年拟回购600万股注销，6月30日回购500万股。问半年报列示数据 ...

我记得题目是说回购完成后一并注销，所以到6月末没有完成600股回购，还差100股，不能算回购完成，也就不能注销了，股本仍然是6000股

specialkuma

SACIBD 发表于 2021-12-11 12:23
证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数 ...

投行保典没有这包含这个文件《

证券公司合规管理实施指引

》第二十七条。我只记得是5人，但不记得是1.5%。唉！

自由人

钓鱼贴发的

shannonxz

自由人 发表于 2021-12-13 17:19
钓鱼贴发的

刷了半天，没出，那人真是太神了。。。

specialkuma 发表于 2021-12-13 17:00
投行保典没有这包含这个文件《证券公司合规管理实施指引》第二十七条。我只记得是5人，但不记得是1.5%。 ...

是的，我记得我从来没在宝典上看到过这个知识点。所以凭着我司总部人员的数量，选了个，但是选错了，估计是5个人，但是比例估计错了

kaka22kg

specialkuma 发表于 2021-12-13 17:00
投行保典没有这包含这个文件《证券公司合规管理实施指引》第二十七条。我只记得是5人，但不记得是1.5%。 ...

我想请教一下协会，证券公司的合规性建设法规知识，与保荐代表人的执业能力会产生什么关系？

kevinxia1210

kaka22kg 发表于 2021-12-13 18:10
我想请教一下协会，证券公司的合规性建设法规知识，与保荐代表人的执业能力会产生什么关系？

别问，问就是“理应掌握”，命题权在人家手上，人家说应该掌握什么就应该掌握什么。

Cynthia007

北交所申报文件。。

Curryst

审计好多抽样的题目