2014年6月21日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

touhanghq

证券投资者保护基金来源：A 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 B 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 C 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 D 不得负债经营
ABC这个D应该不选吧，问的是来源

money198635

forgod 发表于 2014-6-21 23:30
AAA可转债

可转债不能选

touhanghq

wse_fly 发表于 2014-6-22 03:38
麻烦把两个错误选项说一下吧

波浪理论：A:成交量 B 股价走势所形成的形态；C 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置；D完成某个形态所经历的时间长短。
选BCD

yushouxiang

1、属于职工福利费的：
A、给临时工的福利
B、给劳务派遣人员的福利
C、给已故员工家属的福利
D、给员工子女的福利
E、退休人员福利
2、可以质押的是
A、汇票
B、应收账款
C、存单
D、仓单
3、上市公司及时进行信息披露的时点
A、董事会决议
B、监事会决议
C、自董监高知道并报告
D、公开媒体已曝光的
4、发行保荐书包含的内容
A、证券公司内核流程等
B、相关承诺
C、发行人是否符合发行条件
5、证监会出去核查是否需要至少三个人一起（判断）
6、根据《证券法》，证券的相关事项不需要证监会或排除机构审批的
A设立分支机构
B、变更业务范围
C、变更章程中重要条款
D、增加注册资本，但无5%以上股东变化
7、沪深300指数有关
A、最小波动0.1点（应该是0.2点）
B、属于上证指数（应该是中证指数）
C、每半年调整一次
8、属于不正当竞争的情况
A、给对方采购人员回扣
B、给中间人佣金
C、鲜活产品低于成本价销售
9、商标法
A、被特许使用的商标是否需要在先备案
B、授权使用的商标，生产产品上面是否需要打上厂商名称和生产地
10、专利法
A、专利审批部门是否为知识产权局
11、间接汇率法
12、欧洲债券的特点

十三

新发行制度：发行5000万股，发行后总股本4亿以下。初步网上网下比例3:7，网上认购160000万股,网下基金社保认购50000，其他认购80000万股。则调整后
1、网下发行1500万股
2、网上中签率2.18%
3、公募基金及社保中签率1.2%
4、网下其他1.125%

十三

26 中小企业集合债发行时，单个主体募集资金小于1亿元，所募资金可全部用于补充营运资金。错没有“单个”二字

正给发改委报项目呢，是按单个算不超过1亿

苍龙出海315

能对央行资产负债表影响的项目有：A国债 B流通中的通货 C商业银行放贷款 D外汇储备 E 忘了
国债、外汇储备影响资产，流通中的通货影响负债

PE今夕何夕

十三 发表于 2014-6-22 11:28
新发行制度：发行5000万股，发行后总股本4亿以下。初步网上网下比例3:7，网上认购160000万股,网下基金社保认 ...

这题全选吧？快结束时我才算出来

xiaohu661

十三 发表于 2014-6-22 11:30
26 中小企业集合债发行时，单个主体募集资金小于1亿元，所募资金可全部用于补充营运资金。错没有“单个”二 ...

考虑这么细？

bestcesc

zhuanghxshrek 发表于 2014-6-21 20:14
先锋论坛培训 热爱投行的会计模块 的知识点总结和真题 很牛 至少30分 几乎原题

这个模块在哪？