新发行制度三道题

gu_connie

深交所是A,上交所改了

ponyli

2,b不对
3,a c都对

wing97

晕，学习了，上交所居然改了，两个交易所太烦人了，

秋风

1．发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次___B______的千分之一。

A：发行总股数 B：网上发行股数
C：发行人总股本 D：网下发行股数

（二）申购单位及上限

每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的千分之一，且不得超过9999.9万股。

2．如果证券公司只有自营账户参与了初步询价但报价低于发行价格或发行价格区间下限，该证券公司下列可以参加网上申购的账户包括：ABC

A：集合理财计划账户 B：定向资产管理专用证券账户
C：企业年金账户 D：自营账户

3．根据上海证券交易所网下发行电子化的规定，参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在_______C_________的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间完成登记备案的，不得参与网下发行。

A：初步询价截止日 B：初步询价开始日
C：初步询价开始日前一个交易日 D：初步询价截止日前一个交易日

alexandragy

第二题，应该没有证券公司定向资产管理专用账户啊，只有集合资产管理账户能够参加询价

wangyudare

2．
如果证券公司只有自营账户参与了初步询价但报价低于发行价格或发行价格区间下限，该证券公司下列可以参加网上申购的账户包括：

A：集合理财计划账户 B：定向资产管理专用证券账户
C：企业年金账户 D：自营账户

指导意见明确要求“单个投资者只能使用一个合格账户申购新股”，此题应该没有答案才对啊？？？

非理性

对第第二题有点疑问，自营与资管的询价资格是可以分别申请及管理的，应该不能把自营与资管理解为单一投资者，另外，定向资产管理是否可以约定参与新股网下询价及配售？

zpenn

好题，两个交易所的规则什么时候能统一啊

肥肥小朱朱

2：网上申购应该都可以吧，只不过不是配售对象而已。

gu_connie

《沪市股票上网发行资金申购实施办法（修订稿）》第三款：证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购。