[已解决]新三板企业定增时，求投资机构通过债券转股权的发行方案

小诺里奇

川树的新世界 发表于 2014-11-19 09:15
企业本次增资是挂牌后的第一次增资，而这机构也是在这次定增时引入的投资者。负债就是当初机构与企业签的 ...

（1）一般投资机构都是以股权投资的方式进来，很少有先以债权然后再转股的方式，多此一举。合同内容不清楚，还是说是先以借款方式进来，然后再转成股权。具体债务形成的原因和性质，建议你们在和律师讨论一下，是否能按照债转股来做。
（2）对于能否挂牌同时已债转股的方式认购股票。因为工商总局的《公司债权转股权登记管理办法》已经废除了，
因为没有先例，最好直接和监管部门NEEQ的挂牌业务部提前沟通。如果监管机构不认可，那你们也没法按这个方案来做。