模拟题：证券公司分公司与子公司

luzeyupku

此题正确答案是CE，没有疑问。

zhulet

规则上 讲的不低于行业平均，指的是要设立子公司的证券公司该业务而言，而不是E选项里边表述的子公司的水平

hjjinan2010

第十七条　本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。

　　本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。


建议不要搞得太阴险了。

hjjinan2010

中等水平、平均水平、中位数，有什么区别呢？
如果这样，法规没法制定了，文字和数学是两个学科，差别大大的

dogrun

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有深度，需要仔细对照法规找答案。

happy04boy

正确答案 C
总结如下：
1、A “证券公司的分公司可以经营一定区域的经纪业务”——错
《证券公司分公司监管规定》
　第五条　分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
2、B “ 证券公司的分公司可以同时经营资产管理业务与承销与保荐业务”——错
《证券公司分公司监管规定》
　第五条　分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
3、C “证券公司的分公司经营资产管理业务和自营业务之一者不得再经营其他证券业务”——对
《证券公司分公司监管规定》
　第五条　分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
4、D “证券公司的子公司可以持有其母公司投资设立的期货公司的股权”——错
《证券公司设立子公司试行规定》
  第十条　　子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。
5、E “证券公司的子公司专门经营经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务的其上一年市场占有率不得低于行业平均水平”——错
《证券公司设立子公司试行规定》
  第五条　　证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：
(一)最近十二个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币；
(二)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平；
  第十七条　本规定所称市场占有率，依据中国证券业协会和证券交易所公布的数据计算。
　　本规定所称行业中等水平，是指从事某项证券业务的证券公司依据该项业务指标的排名居于中位数。
结合第五条和第十七条，应该是该业务市场占有率，不低于依据中国证券业协会和证券交易所公布的市场占有率计算而来的中位数。
所以选项E有两点指代不明，一是“其”字，是指证券公司，还是指业务，如果指证券公司则后面的的上一年市场占有率将不知是什么的市场占有率，如果指业务，则说的通。二是“平均水平”，数学上的平均水平既可以用平均数，也可以用中位数来表示，不过中位数可以规避平均数计算时的个别数据出现异常导致平均数失真的情况，，文件的第五条、第十七条已明确用“中位数”，再加上此处“平均水平”在文件中并没有释义，无法具体量化。故E错。

正确答案为C.

fengqiang135

c肯定是没问题的了A B D是错的也没问题了 E有争议我觉得大家是不是有点专牛角尖了 个人感觉的没必要啊

dairenjie

经授权经营也属于“可以”经营的范畴吧？不然分公司可以经营什么才能选对呢？
所以我觉得A也应该选。
不知考试的时候咋整？