《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》全国股转公司培训会议纪要（转）

junatcupl · 发表于 2015-7-31 15:59:30

必须赞一个！

keynes · 发表于 2015-7-31 16:25:47

问：如果挂牌公司股东存在资管计划、基金的话，核查披露范围是多大？
答：如果挂牌公司存在基金股东的话，我们是不会穿透去核查的。

有没有相关案例呢？

海角7号 · 发表于 2015-7-31 17:26:30

感谢楼主分享

davyhanns · 发表于 2015-7-31 17:53:27

keynes 发表于 2015-7-31 16:25
问：如果挂牌公司股东存在资管计划、基金的话，核查披露范围是多大？
答：如果挂牌公司存在基金股东的话， ...

具体案例没去找过，实际操作中按照如下要求即可：
基金子公司专户产品、券商资产管理计划可投资拟挂牌企业。为避免挂牌审核时存在障碍，须做到：
1.主办券商在《公开转让说明书》中充分披露股东中存在的资产管理计划和资产管理计划管理人，以及资产管理计划与其管理人和管理人名下其他产品的关系。
2.主办券商就相关问题发表核查意见，包括资产管理计划投资于申请挂牌公司的资金来源，是否符合资产管理合同约定的投资范围、投资的合规性，资产管理计划的权益人是否存在申请挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等情形。
3.确保挂牌公司的《公开转让说明书》《股票初始登记申请表》和向中国结算提交的其他股份登记材料中股东信息的一致性。

shufe11 · 发表于 2015-7-31 23:45:58

非常感谢，太好的资料！

shucaoshahe · 发表于 2015-8-2 17:58:35

好东西哦谢谢哦

lmyh09 · 发表于 2015-8-2 23:40:57

楼主辛苦，谢谢分享

bingo1324 · 发表于 2015-8-9 08:38:13

感谢分享，辛苦楼主了

心域无疆 · 发表于 2015-8-11 19:35:00

非常感谢，太好的资料！

心域无疆 · 发表于 2015-8-11 19:35:02

非常感谢，太好的资料！

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