证券公司直投2题-10年考点

brooks1986 · 发表于 2011-6-13 18:22:52

第二题，大家的意见是什么，个人认为联合主承销也应是主承销，所以3年已达到主承销5个。

yangbowdl · 发表于 2011-6-14 13:47:42

直投办法中要求最近3个会计年度，10年的不算，只有4个了，因此没有达到要求。

kevinshijun · 发表于 2011-6-15 14:49:07

这许久过去了，楼主也不出来给个答案？

tony2010 · 发表于 2011-6-23 16:27:34

bfgl 判断是正确

Passbd_2011 · 发表于 2011-7-8 11:12:10

回复 brooks1986 的帖子

但是副主不能计入吧

aihpos · 发表于 2011-7-11 17:07:59

2007年9月一家主承销；2008年10月配股项目的联合保荐及联合主承销商2家；2009年7月
IPO项目主承销一家；2009年10月可转债主承销一家。这不是已经5家了吗，请问前面说4家是怎么算出来的？

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-18 13:06:14

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老题新做
石兄
直投这里是否已经不用考虑分类，以及3年5个项目或100亿元了？

CATWALK · 发表于 2011-7-19 16:13:28

回复 hjjinan2010 的帖子

原来的试点指引是作废了还是和监管指引并行啊？
新的监管指引里面也没说原指引作废或者何时开始全面执行什么的。

colacan · 发表于 2011-8-11 11:18:14

俺对判断题的理解如下：
1、站在2010年的时点来判断是否符合资格，则需要看07至09年的情况（最近三个会计年度）
2、办法规定的是主承销金额或主承销项目个数，因而副主承销、分销之类的不算，联合主承销也是主承销商，所以算；
3、按题中的信息，07至09年主承销项目数量累计是4个，金额累计是65亿元，都没达到要求
4、所以俺的答案是不符合资格申请直投业务。

hulei_mail · 发表于 2011-8-12 17:02:42

赞同19楼的答案，这题有点损。

另，不能投已上市公司的股权，这个可以看看投资范围就知道了。

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[模拟出题] 证券公司直投2题-10年考点

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