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yelechun2003

（二）因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；
深交所特有，上交所没有该条规定。

botejin

上市规则考题－——判断改错：（）
1、信息披露原则要求真实准确完整及时公平。
对
2、准确是指上市公司等披露的信息应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
错 这是真实
3、公司向公司股东报送的文件涉及未公开重大信息的，应及时报告并披露。2.8
错。对所有投资者公平。
4、上市公司信息披露事务管理制度需要经过股东大会审议，并在交易所网站披露。
错。董事会
5、交易所对定期报告实行事前登记，事后审核
对
6、对临时报告实行事前审核。
错。看具体情况。
7、公司应将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公告的同时置备于公司住所。
对  2。17
8、公司拟披露文件信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露会误导或损害公司利益，且符合以下条件：1、未泄露2、书面承诺保密，可以申请暂缓披露。暂缓时间不超过3个月。
错。3个条件。2个月
9、属于国家秘密、商业秘密，可以申请豁免披露。
对
10、董监高通过其任命2个月内，签署《声明及承诺书》。
错 1个月
11、董监高声明事项发生变化的，5日内提交最新资料。
对。不严谨，5个交易日。
12、持有本公司股份发生变动的，应及时报告并公告的主体是董监高，不包括证券事务代表。
错。
13、因公司派发股票股利和资本公积转增股本导致股份变动的董监高等，不必报告公告。
对
14、董监高任职期间买卖公司股份，应提前报交易所审核。
错。事后
15、董监高及持股5％股份的股东，6个月短线交易，董事会应收回所得收益，并披露。
对
16、交易所收到独立董事候选人材料10个交易日内，对其任职资格和独立性审核。
错。5个交易日
17、公司应该设立信息披露事务部门，由董秘负责管理。
对
18、在召开股东大会选举独董时，股东大会应对独董候选人是否被提异议进行说明。
对
19、董秘要参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高管相关会议。但只负责董事会会议记录工作并签字。
错。股东大会也要签名。
20、不得担任董秘的情形：1受到证监会处罚未满1年，2最近一年受到交易所公开谴责或2次以上通报批评。
错
21、首发后三个月内或离职后三个月内聘董秘。
对
22、证券事务代表应参加证券事务代表资格培训。
错
23、正式聘任证券事务代表后也应及时公告。
对
24、董秘连续6个月不能履行职责，公司在事实发生之日起2个月内解聘董秘。
错。3个月。
25、聘任董秘要签订保密协议，承诺任职期间及离任后持续履行保密义务直到信息披露为止。
对
26、董秘离职应接受离任审计，在董事会监督下移交档案文件等。
错。在监事会
27、公司指定代行董秘职责的人员之前，由董事长代行董秘职责。
对。
28、董秘空缺，监事会制定一名监事或高管代行，并报交易所备案。
错。
29、可以办理信息披露和股权管理的人有：董秘、证券事务代表或者代行董秘职责的人。
对。
30、股票，可转债实行上市保荐制度，分离交易的可转债不实行。
错。也实行
31、保荐协议应该约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点。
对。
32、保荐人履行保荐职责发表的意见应记录于保荐工作档案，但可以不用告知发行人。
错。
33、保荐人对发行人违法违规行为公开发表声明的，应披露前向交易所报告，经形式审核后公告。交易所对内容真实性不承担责任。
对。
34、保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法交易所规则规定的行为的，应向交易所报告。
错。情节严重才报告。
35、保荐人有充分理由确信中介机构的专业意见可能存在虚假记载误导陈述或重大遗漏，应及时发表意见。情节严重的，向交易所报告。
对
36、终止保荐协议，应在10个交易日报告，说明理由，并发布公告。
错。
37、可以豁免遵守36个月承诺的情形：1转让双方存在控制关系，或受同一控制人控制；2上市公司陷入危机或严重财务困难，受让人提出挽救公司重组方案并获得股东大会通过和有关部门批准，且受让人继续遵守上述承诺。
对。
38、交易所收到上市申请文件后5个交易日，作出是否同意上市的决定，出现特殊情况，可以暂缓作出决定。
错。7个
39、即使公司符合上市的必备条件，交易所并不保证其上市申请一定获得本所同意。
对。
40、上市申请获得审核同意后，股票上市前7个交易内，在指定媒体披露下列文件：1上市公告书2公司章程3股东大会决议4法律意见书5上市保荐书。
错。5个
41、简答：上市公司办理新股、转债发行事宜，应提交文件5条。
42、简答：分离交易可转债上市符合的条件5条。
43、申请新股上市要编制上市公告书和股份变动报告书。但转债上市只需提供上市公告书。
对
44、申请转债上市材料包括提交股东大会决议。申请新股上市需要提交董事会决议。
错。
45、应当披露的定期报告包括年报、中报和季度报告。
对
46、董事会应确保定期报告按时披露，因故无法形成董事会决议的，应以董事会公告方式对外披露，说明无法形成董事会决议的具体原因和风险，并披露定期报告。
对
47、经理、财务负责人、董秘等高管及时编制定期报告提交董事会审议，监事会应对董事会编制的定期报告进行审核并形成书面审核意见。
对
48、董监高对定期报告有不同意见，可以拒绝签署书面意见。
错。
49、中报季报可以不经过审计。
对
50、简答：中报审计的前提条件3个
利润分配、公积金转增股本、弥补亏损
51、简答：定期报告披露前出现业绩泄露或波动的，
52、向交易所报告的定期报告包括：年报全文及摘要、中报全文及摘要，季报全文及摘要。
错。季报无摘要说法。
53、上市公司及时披露信息，财务数据无论是否已经审计，包括营业收入、营业利润、利润总额、净利润、总资产和净资产。
错。是有条件的。
54、财务会计报告被会计师出具非标意见的，董事会，独立董事，监事会应做专项说明，会计师不用。
错。四类人。
55、简答：对于非标意见，会计师事务所应专项说明应包括3项目
56、对于非标事项，不属于明显违反会计准则及信息披露规范的，上市公司应对有关事项进行纠正，重新审计。
错。
57、公司未披露经纠正和调整的财务审计报告的，交易所报证件会调查处理。
对。
58、非标意见属于明显违法会计准则的，公司董事会应在相应定期报告中对该审计意见涉及事项做详细说明。
错。
59、临时报告应加盖董事会公章并由董事会发布。但该临时报告不包含监事会公告。
对。
60、简答：临时报告所涉及重大事项最先触及下列任一时点后及时履行首次披露义务：3条
1做出决议，2、签署意向书或协议；3、知晓或理应知晓。
61、出现下列之一的，及时披露筹划情况及既有事实，3条
1、难以保密、2、有了传闻、3、股价异动。
62、需要持续披露有关重大事件的进展情况的规定6条。
63、控股子公司发生重大事件，视同上市公司发生重大事件。
对
64、已披露重大事件涉及主要标的，超过约定交付或过户期限三个月仍未完成交付和过户的，应披露。并在此后每隔30个交易日公告一次进展情况，直至完成交付或过户。
对。
65、上市公司参股公司发生重大事件，上市公司关联人发生有关关联交易，对股票价格产生较大影响的，也应履行信息披露义务。
错。参股公司和关联人发生交易，而不是关联人发生交易。
66、所有提案均被否决的董事会决议，不必报交易所备案。
错。
67、董事会决议公告的内容7条
对
68、上市公司应在年度股东大会召开前30日或临时股东大会召开前15日前，以公告形式向股东发出股东大会通知。
错。
69、突发事件导致股东大会会议不能正常召开，律师应出具专项法律意见书。
对。
70、发出股东大会通知后无正当理由不得延期或取消，通知中列提案不得取消。一旦取消或延期，应至少提前2天通知。
对。
71、上市公司股东大会上不得泄露、披露未公开重大信息。
对。
72、股东大会出现否决提案的，应披露法律意见书摘要。
错。全文。
73、上市公司发生重大诉讼仲裁占净资产10％以上，且决定金额超过1000万的，及时披露。
对。不严谨。经审计。
74、股东大会，董事会决议被申请撤销或宣告无效的诉讼的，公司不必披露。
错。
75、拟变更募集资金投资项目的，董事会审议后及时披露，而不是等到股东大会后再披露。
对。
76、变更募集资金需要提交的文件11条。
独董、监事会、保荐人的意见。
77、变更募集资金项目公告内容4条。
78、业绩预告的情形3条。
1、净利润为负2、上升或下降50% ；3、扭亏为盈
79、利润分配方案公告的内容8条
80、上市公司通过利润分配方案或资本公积金转增股本方案，应在实施方案的股权登记日前2－3个交易日内披露方案并实施公告。
错。
81、上市公司股票异常波动的，应函询控股股东及实际控制人。
错。不一定。
82、澄清公告的内容3条
1、内容及来源；2、真实情况；3、有助于了解的其他内容。
83、异常波动公告内容4条
84、回购股份预案的内容8条
85、上市公司应在召开股东大会召开3日前，公告回购股份董事会会议的前一个交易日及股东大会股权登记日登记在册的前十名股东。
对。
86、上市公司应聘请独立财务顾问尽职调查，出具独立财务顾问报告，并在股东大会召开3日前公告。
错。5日前。
87、采用集中竞价方式回购的，收到证件会无异议函后5个工作日内公告回购报告书和法律意见书。
对。
88、要约方式回购的，收到无异议函后5个工作日公告，并在实施方案后公告回购报告书和法律意见书。
错。2个
89、距离回购期限届满3个月仍未实施回购方案的，董事会应就未能实施回购的原因予以公告。
对。
90、集中竞价回购的，回购期间每月前5个交易日，公告进展情况，包括回购股份总额，最高价最低价，支付总金额。比例每增加2％，应在该事实发生之日起2个工作日内公告。
错。
91、回购期满，应停止回购，撤销回购专业账户，并在2日内公告股份变动报告。
对。
92、发行可转债需要披露的有（）1因发行新股送股、分立引起股份变动，需要调整转股价格的2依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的；3可转换公司债券转换为股票的金额累计达到开始转股前已发行股份总额的20%的4公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；5担保人发生重大资产变动、重大诉讼或涉及合并分立的；6未转换的转债数量少于1000万元的；7评级机构对公司信用进行评级并出具信用评级结果。
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93持有转债达到发行总量的20％，应在2个交易日报告，并通知上市公司公告。
对。
94、持有20%以上的投资者，其所持转债比例每增加或减少5％，应在2个交易日履行报告公告义务。
错。
95、上市公司可转债约定的付息日是10月30日，其披露付息公告的日期为之前的10月25日到10月27日期间。
对。不严谨，应是交易日。。
96、可转债转股的日子是10月30日，应在10月25日披露实施转股的公告。
错。不严谨。
97、上市公司行使赎回权时，应在每年满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告。
对。
98、变更募集资金投资用途的，应在股东大会通过后20个交易日内赋予债券持有人一次回售的权力，回售公告至少公布3次。其中第一次是回售实施前、股东大会决议公告后3个交易日至少发布一次，回售实施期间发布一次。
对。
99、转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在转换期结束前的10个交易日停止交易的事项。
对。
100、上市公司应在每6个月结束后及时披露因转换为股份所引起的股份变动情形。
错。每季度
101、员工或其控制的或委托的法人、其他组织对上市公司拟进行收购或取得控制权的，应披露由非关联董事作出的董事会决议、非关联股东表决权作出的股东大会决议以及独立董事和财务顾问的意见。
对。
102、股东、实际控制人未履行报告公告义务，董事会应在接受其向董事会提交的提案或者临时提案，但要及时报告交易所及监管部门。
错。
103、审议股权激励计划的，除现场会议外，还应提供网络投票。
对。
104、上市公司和相关信息披露义务人应严格遵守承诺事项。及时将公司承诺事项单独摘出报送交易所备案，不必在网站上披露。定期报告中不必专项披露承诺事项的履行情况。
错。要披露。
105、公司董监高因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上的，应报告披露。
对
106、
董事会通过发行新股或其他再融资方案，不必披露。
错。
107、聘任会计师事务所需要披露。
对
108、公司向交易所申请停牌或复牌的，交易所应当及时办理停复牌事宜。
错。
109、在交易时间召开股东大会，应自召开当日申请停牌，直到公告股东大会决议当日上午开市时复牌。
对。
110、异常波动的，应停牌，直到相关公告披露的当日上午开市时复牌。
错。
111、非标意见的审计报告且该涉及事项明显违反会计准则和相关规定的，自公布定期报告起，停牌，直到作出纠正后复牌。
对
112、未公布年报、中报、季报的，应停牌，直至公布当日。停牌时间不超过1个月，至少发布三次风险提示公告。
错。2个月
113、财报有重大会计差错虚假记载，被责令改正但为改正的，自限期改正期满此一交易日实施停牌，直到改正的财报披露当日复牌。停牌时间不超过2个月，三次风险提示公告。
对
114、因股权分布发生变化导致二十个交易日不具备上市条件的，实施停牌，停牌一个月内，提出解决方案及书面申请，经交易所同意后可以复牌，实行退市风险警示
对。
115、因股权分布发生变化导致连续十个交易日不具备上市条件的，及时对外发布风险提示公告。
对。
116、要约收购期至收购结果公告前，股票不应停牌。
错。
117、被停牌期间，至少每5个交易日披露一次未能复牌的原因。及进展情况。
对。
118、可转债出现哪些情况停止交易？3项
1、面值少于3000万，公告3个交易日后；2、转换期结束前10个交易日。3、赎回期间。
119、特别处理分为两种
对
120、恢复上市也受5％限制。
错。
121、实行退市风险警示的情形7条
122、对可能导致公司解散的情形不一定实施退市风险警示。
错。
123、实行退市风险警示期间，至少发布3次风险提示公告。
错。只有3、4项才是这样。
124、其他特别处理的情形7
125、定期报告未经董事会通过，不得披露定其报告。
对
126、拟在下半年提出发行新股或可转债等再融资申请，要进行审计。
错。没找到，啥意思。
127、非公开发行股票上市提交5条，上市5个交易日提交申请，上市3交易日内发布上市提示公告。
128、上市公司发生的交易如提供担保，受赠现金资产，单纯减免上市公司义务的债务，要提交股东大会审议。
错。
129、担保事项应提交董事会审议通过后提交股东大会审议的有5条
130、关联交易定义及包括内容18条，应披露的交易包括10种。增加的一条是在关联人财务公司存贷款。购买出售资产对外投资（委托理财贷款）
131、董监高及持股5％以上股东及一致行动人，实际控制人，应将其与上市公司存在的关联关系及时告知上市公司，并由公司报交易所备案。
对。
132、关联法人不包括其他组织。
错
133、上市公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过3年的，应每3年重新履行审议程序和披露义务。
对
134、因一方参与公开招标、公开拍卖等行为导致的关联交易，公司可以免于披露。
对
135、股票异常波动的计算从公告之日起重新开始。
对
136、减少异常波动公告函证文件－公司问询控股股东及实际控制人的函件及回函。
对
137、增加异常波动公告内容董事会核实的情况，包括董事会核实股票交易异常波动对象，方式结果。包括公司内外部是否发生变化，公司或控股股东实际控制人是否发生或拟发生资产重组、股权转让等重大事项的说明。
对
138、股价持续异常，可向交易所申请通过公开方式主动与投资者或媒体进行沟通，并于当日披露沟通情况。
对
139、破产停牌，公司应每月披露一次破产程序进展情况。
错。
140、进入破产程序的公司，不必披露定期报告和临时报告。
错
141、破产期间采取管理人管理模式的信息披露人，定期报告由管理人成员签署书面意见。临时报告由管理人发布并加盖管理人公章。
对。
142、交易所、证监会可以要求停复牌，上市公司不可申请。
错。
143、公告媒体上出现上市公司尚未披露重大信息，交易所可以盘中停牌，直至公司披露公告当日开市时复牌。
错。要对股价影响。
144、涉及股东大会否决提案的，上午停牌一小时。重大事项披露上午一小时例行停牌。
错。
145、异常波动上午10点半复牌。沟通日停牌
对。深圳没有沟通说法。
146、《上市公司收购报告书摘要》、《要约收购报告书摘要》公告停牌。
错。没找到。
147、法院受理公司重整、和解或破产清算申请，被实行退市风险警示的，自实行退市风险警示20个交易日届满的下一个交易日起，股票等实施停牌。
对
148、上市公司因股权分布不具备上市条件的，公司在一个月内向交易所提交解决股权分布问题的方案，在3个月内完成解决股权分布问题的的方案且股权分布具备上市条件的，可以申请撤销退市风险警示。
错。
149、公司被控股股东及关联方占用资金或违反规定决策程序对外提供担保，情形严重的，应实行其他特别处理。
对。
150、公司因上条实施其他特别处理的，应至少每20个交易日发布一次提示性公告。
对。没找到
151、会计师事务所专项审核报告和独立董事发表的独立意见显示资金占用已消除。董事会决议说明违法担保已解除或相应程序已被追认，可申请撤销。
对
152、进行重大资产重组且满足以下条件的4条。
153、对暂停上市决定不服的，可在7个交易日内，申请复核。
对
154、重大资产重组满足可申请撤销条件之一的是会计师事务所要审核盈利预测，并业绩改善。进入公司资产是一个完整经营实体，该实体在进入公司前已在同一管理层之下持续经营3年以上。
对
155、暂不受理保荐人、证券服务机构及相关人员出具文件也是交易所日常监管措施之一。
对
156、暂停上市期间应继续履行有关义务，并至少在每月5日前披露为恢复上市采取措施和进展状况。
对
157、交易所日常监管措施6条。
158、上市公司董监高及其关联人是上市公司社会公众股股东。
错