某证券公司能否担任其控股股东之财务顾问？

jessyhj621 · 发表于 2012-3-16 14:06:02

非常感谢各位哦，总结一下，该证券公司不能担任该上市公司之独立财务顾问，也不能担任其控股股东下属企业之保荐机构，除此之外，应该没有其他限制，对吧。

fengqiang135 · 发表于 2012-3-16 15:10:18

中信证券不就担任了中信银行A股的财务顾问只不过没有担任保荐人

fengqiang135 · 发表于 2012-3-16 15:37:30

中信证券和中信银行同属中信集团

jessyhj621 · 发表于 2012-3-16 17:01:16

是的，所以我说不能担任同一控制人下发行人的保荐机构，但是可以担任其财务顾问。也可以担任控股股东的财务顾问。

wangkahu · 发表于 2012-3-16 23:21:33

本帖最后由 wangkahu 于 2012-3-16 23:22 编辑

保荐人也是可以的，只是需要联席而已；

《证券发行上市保荐业务管理办法》
第四十三条保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

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