投资者保护基金来源的题：

lulu0908

另外，借LZ的楼问一下，那个关于几种发行方式定价的2分题，应该只有一个正确选项吧？就那个分离的可转债的是对的吧？因为A选项，关于上市公司增发的，没有注明是公开增发，所以个人觉得应该是错的，不知道大家怎么看？

lifenew

何必呢？咬字眼的话，增发在上市公司证券发行办法里就是公开增发的简称啊，定向增发在办法里还没这个说法呢
那道题是5选3还是4选2啊？我记不得了，就记得一个定向增发肯定错，一个公开增发用了“和”（或可转债用了“或”）肯定错

slysammy

全选吧，亲民么，呵呵

stonewyf

增发和转债不选，选配股、非公开发行、发债？

dunwu922

记得题目第二项是说全部利息都计入，首发的时候不是有15%是计入证券交易所风险基金的？

　(三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入； 这项也没说全部吧？

gsmerzhao

我也全选了，nnd全文我看过几遍还做了标注，但是考场上没回忆起来，结果全部蒙上。

chenxinggen

记得题目第二项是说全部利息都计入，首发的时候不是有15%是计入证券交易所风险基金的？

　(三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入； 这项没说全部,而题目说了全部,所以
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的(全部)利息收入；不选

梅子雨

《关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知》（2006）：
四、申购冻结资金的利息收入不再划入证券交易所，由结算公司上海、深圳分公司和各主承销商直接划入保护基金公司指定的账户。结算公司和各主承销商应积极协调相关商业银行，做好申购冻结资金利息的收缴工作。

五、结算公司上海、深圳分公司及各主承销商应当在银行每季结息日后5个工作日内将申购冻结资金利息全额划入保护基金公司指定的账户。同时，还应分别填写《申购冻结资金利息收入代扣代缴情况表（证券网上发行）》、《申购冻结资金利息收入缴纳情况表（证券网下发行）》（见附件）报送保护基金公司。

所以不全选的一律按“日后调整事项”处理。

steedsun

从业资格基础知识08年版284页有比较明确的答案。只是冻结资金的利息，未明确指明是全部利息，不过反向推测，如是部分或按比例划入，书中会明确指出，所以全部划入也是正确的。
    看来有些参加此考试的同仁说的不错，基础知识和发行承销这两本书是重中之重。

steedsun

应该是个陷阱。“所有在中国境内注册的”这个限定很重要。不仅要知道，而且要很准确。防不胜防。