非公开发行定价基准日

nightsky2122000

我觉得要看考试时候到底是问《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》还是《上市公司非公开发行股票实施细则》。如果是按后者，那么不仅定价基准日只有发行期首日，价格也只有前20个交易日均价的90%

张志凤

nightsky2122000 发表于 2018-5-12 19:34
我觉得要看考试时候到底是问《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》还是《上市公司非公开发行股票实施细则 ...

对，你说的这点有理

kaivii

非公开定价基准日只有一个，即发行期首日！

fred1990

主板是法规是实务都改了，都是发行期首日。
创业板是法规没改，但是实务改了，法规还是有董事决议日，但是实务只有发行期首日了，和主板一致。

tuzkida

小小曲 发表于 2018-5-10 23:20
《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》 证监会(2017)5号
　　第七条第一款修改为：“《管 ...

非常精准明确，谢谢

bradickzil

《上市公司非公开发行股票实施细则》定价适用于主板创业板，发行承销部分也适用创业板。创业板定价基准日为董事会决议公告日见下面条文： 第十六条 上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，应当符合下列规定：
（一）发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；
（二）发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十，或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易；
（三）上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或者前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的，本次发行股份自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。
上市公司非公开发行股票将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。