首次公开发行股票网下发行实务必考题

baby1215

下列有关首次公开发行股票网下发行的说法正确的是（    ）？
A、初步询价前，发行人应向交易所申请股票代码，在获得代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告；【对】
B、参与上交所网下发行的询价对象及其配售对象必须在初步询价开始日前一个交易日12时前完成在中证协的备案，而参与深交所网下发行的询价对象及配售对象应在初步询价截止日（T-3日）12时前完成即可；【错，深交所是初步询价截止日】
C、初步询价期间，每一询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。除有特殊情况，只能申报一次，且申报后不得撤销；【对】
D、配售对象在初步询价阶段填写的多个拟申购价格如其中一个报价落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，则该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。【错，附条件的】
E、累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，不得多次申报，且一经申报不得撤销或者修改。【错 可以多次申报】
F、累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象“可以多次申报”，但每个配售对象多次申报的累计申购股数不得“多”于落在价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和。【错，不得少于】

bobotong

下列有关首次公开发行股票网下发行的说法正确的是（ AC   ）？
A、初步询价前，发行人应向交易所申请股票代码，在获得代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告；（正确）
B、参与上交所网下发行的询价对象及其配售对象必须在初步询价开始日前一个交易日12时前完成在中证协的备案，而参与深交所网下发行的询价对象及配售对象应在初步询价截止日（T-3日）12时前完成即可；（不对。上交所要求在初步询价开始前1交易日12时前完成备案，而深交所要求在初步询价截止日12时前完成备案。）
C、初步询价期间，每一询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。除有特殊情况，只能申报一次，且申报后不得撤销；（正确，但后面一句不太确定）
D、配售对象在初步询价阶段填写的多个拟申购价格如其中一个报价落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，则该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（不对，应该是“全部”落在下限之下）
E、累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，不得多次申报，且一经申报不得撤销或者修改。（不对，累计询价阶段可以多次申报）
F、累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象“可以多次申报”，但每个配售对象多次申报的累计申购股数不得“多”于落在价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和。（不对，应该是不得“少”于）

imwlm303

乃瞻衡宇 发表于 2012-7-4 16:52
A，对；
B，对。T日指网上申购日；
C，对；

b错，不是中政协，是协会备案的