独立董事一题

levilv

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》：直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等

touhanghq

大家讨论得很充分，我的参考答案是ACEF
A、自然人C（不可，属于前十大股东）
B、自然人D（可以，这里自然人C持股应为0.8%。对B选项，我只是设计出来区别“前五名股东单位”和“前十名股东中的自然人股东”，但是股比忘了改了，抱歉）
C、张**，其在戊公司任部门经理。（不可，戊公司虽持股未达到5%，但是属于在上市公司前五名股东单位任职的人员，对“前五名股东单位”我的理解是排除自然人股东后的前五名。区别于“上市公司前十名股东中的自然人股东”是按所有股东排名）
D、李**，李**的弟弟(自然人B)持有A公司1.05%的股份。（可以，弟弟不是直系亲属，属于主要社会关系）
E、辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。（不可以，根据2011深圳证券交易所独立董事备案办法：“最近一年为上市公司及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。”《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》也有类似规定）
F、王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份.（不可以，属于间接持有上市公司已发行股份1％以上）

对“前五名股东单位”的理解大家有不同意见，其他我认为都是有依据的。

zjjmylover

某上市公司A将于2011年3月选举独立董事，下列人员不得担任独立董事的情况有（  ）

A、        自然人C,不可以，前十名自然人股东之一
B、        自然人D，可以
C、        张**，其在戊公司任部门经理。不行，前5名股东单位任职
D、李**，李**的弟弟(自然人B)持有A公司1.05%的股份。可以，直系不可以
E、辛**，辛**于2010年5月为A公司的控股股东控制的其他企业提供法律咨询服务。不可以，为控股股东及附属提供服务
F、王**，其持有庚公司90％的出资，庚公司持有A公司1.05％股份.不行，


附：A公司股权结构图
序号        股东名称        持股比例
1        甲公司        30%
2        乙公司        5%
3        自然人A        5%
4        丙公司        5%
5        丁公司        5%
6        戊公司        4.5%
7        己公司        3%
8        庚公司        1.05%
9        自然人B        1.05%
10        自然人C        0.80%
11        自然人D        0.70%
12        自然人E        0.70%
13        自然人F        0.70%
14        自然人G        0.70%
15        自然人F        0.70%

bbigben

zjjmylover 发表于 2012-11-10 17:17
某上市公司A将于2011年3月选举独立董事，下列人员不得担任独立董事的情况有（  ）

A、        自然人C, ...

C可以。前5名股东中的法人单位，而不是前五名法人单位。

everyday

（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位[/color]或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
说的是股东单位啊，所以C不可以。

七度夜雨

个人答案：ACEF，其中指导意见中的“股东单位”应该就是单位股东的意思，所以戊公司属于前五名股东单位，故C选