保代被警示函监管处罚的具体影响

说没影响的都是在自欺欺人这么多包袋，淘汰这些受处罚的是完全可以的。不像以前保代人数少的时候，那肯定市场还是会接纳这些人的


昨天看到一篇文章还说起这个事情，觉得还比较客观

自保代施行分类管理以来，已有多个机构多名保代因执业质量问题被处罚而被归为C类保代。根据统计（具体请见后文表格），最近三年被处罚人数、保代被处罚人数较多（10人及以上）的保荐机构为：中信证券、海通证券、华泰联合、国信证券和招商证券。此外，有12名保代被处罚两次以上（包含两次），处罚次数最多的保代为华南某券商的一名保代（被处罚四次，1次证监会处罚，2次交易所处罚，一次证监局处罚）。

被处罚的保代中不乏执业十余年甚至近二十年的老保代，也出现新人保代小朋友还沉浸在注册签字的喜悦中，第一单签字项目却出现问题被处罚的情况。

注册新规以来，保代人数呈现出爆发式增长。投行越来越不缺签字的人员，但被处罚对个人的影响却很大。不仅影响个人奖金薪酬，也会影响再就业的选择（目前市场多数券商社招背调中重要的一项即为受处罚特别是外部监管处罚的情况，而被处罚记录会永远在个人登记信息的诚信记录中显示），甚至继续待在原公司的工作环境也会变得不太友好（一方面，市场上部分券商的保代被处罚后会被内部限制再签字；另一方面，随着信息的愈发对称，不少发行人在项目承做单位以及人员的选择方面会考虑其分类评价的情况并提出相应的要求）。

此外，还需要注意的是，根据最新的C类保代名单，出现因上海证券交易所对长江保荐某重组财务顾问项目的主办人出具书面警示的自律监管措施而其中一名主办人被划为C类保代的情况，且该重组项目为现金收购，不涉及发行股份。由此可见，保代分类评价并不仅限于保荐业务，其他类型的投行业务也可能会纳入考核范围。

一言概之，自己的羽毛自己要学会珍惜、保护。

匿名者 发表于 2021-5-27 16:00
啊呀呀，真捉急，你们都不学习法规吗？太不专业了。
证监会、协会都有明确的规定啊。《证券发行上市保荐业 ...

就是啊，明明是影响很大，回复里还各种狡辩的。
也是醉了，或许这些人就是被处罚了的吧

综上所述，保代被监管处罚对个人影响：内部问责处罚+保代的项目奖金被公司取消或追回+跳槽受限或者会影响新单位定待遇（背景调查）+内部可能会限制签字以及外部发行人限制签字，其实个人认为最重要的还是这个处罚会终生记录在案。

如果还想继续在这行混口饭吃，珍惜自己的羽毛

匿名者 发表于 2021-9-16 09:58
综上所述，保代被监管处罚对个人影响：内部问责处罚+保代的项目奖金被公司取消或追回+跳槽受限或者会影响新 ...

是的，有个同事签的项目被处罚了（目前还仅仅只是处罚了发行人）
没想到公司内部还是对保代做了处罚，同事怕后续被外部问责留下误点就离职了，不干投行了···············

匿名者 发表于 2021-9-23 13:33
是的，有个同事签的项目被处罚了（目前还仅仅只是处罚了发行人）
没想到公司内部还是对保代做了处罚，同 ...

惨……，但是这种情况下，后续监管层真要处罚个人，离职也难逃吧

匿名者 发表于 2021-9-23 14:43
惨……，但是这种情况下，后续监管层真要处罚个人，离职也难逃吧

离职就没影响了，不显示了，也不会再被归为C类保代了，这现在是市场上惯用的做法
从3C那次保代被处罚开始（那次就有一个保代离职了，而另一个保代还被挂在网站上）

海天六月

我靠，长见识了，兄弟，还有这般操作