投行先锋保代考试周五答疑问题收集贴

七星楼主

penguin_ 发表于 2021-11-5 09:12
请问关于北交所内容，楼主会出《应试指南》更新及不适用知识点提示或者原精选层和北交所的对比吗？

1、北交所新规出台后，相当于增加了一个上市板块，如果更新，宝典需要调整的内容较多，为了不增加大家复习负担，本次考前不再进行更新。

2、北交所新规出台后，精选层知识点已实质废除，不再需要复习，重点复习北交所新规。

3、北交所新规的复习可以参考论坛最近发布的《北交所法规考点汇编指引》。

4、北交所平移精选层，因此，两者制度有很多是相同或者相似的。鉴于前期已经复习了精选层内容，有良好的复习基础和理解基础，因此，在复习北交所新规时，要有意识的联想下精选层内容，这样可以提高复习效率。

5、建议不要去对比精选层和北交所之间的差异，这样会消耗不少时间，但不会考查，没有任何效果。重点复习北交所法规就行。

七星楼主

Lyp82nlf 发表于 2021-11-4 16:07
请问第一次备考保代，有一点基础会计知识，购买2021年的东奥轻一提前复习可以吗？备考保代考试的资料中有哪 ...

1、会计可以按照注会教材或轻一提前复习。

2、除新三板精选层内容外，现行最新宝典可以继续使用，或者可以等着购买下一版本。

七星楼主

酱油男躲猫猫 发表于 2021-11-5 10:46
请问楼主纸质版应试指南里面的科创板和创业板承销规则在9月份变化需要按最新的吗？

1、本次科创板和科创板承销规则，其实调整不大，仅是个别条款进行了修订或者删除，并非是很大的变化，这点要特别注意下，不要添加心理负担。

2、建议继续按照应试指南进行复习，同时，重点关注下修订条款，在云课堂的9月版本对比里有修订内容的详细对比。

七星楼主 发表于 2021-11-5 13:09
1、北交所法规出台后，精选层内容已实质废止。因此，精选层内容不需要再看了，重点看北交所新规即可。
2 ...

好的谢谢老师！！！

Ivan学

楼主，您好，北交所的法规汇编里面好像有很多北交所11月2号发布的业务指南那些没有摘录，请问那些是否不在考试范围？

七星楼主

Ivan学 发表于 2021-11-5 15:27
楼主，您好，北交所的法规汇编里面好像有很多北交所11月2号发布的业务指南那些没有摘录，请问那些是否不在 ...

科创板、创业板也有很多类似指南。这些指南主要分为两种类型，一种是首发和再融资的各项具体发行流程，两外一种是持续督导相关事项的具体操作流程。这些指南从性质上来看主要属于实务操作内容，一来不适合命题，二来可以命题的知识点大多数都在主要基本法规里面体现了，因此，基于考试目的，不再收录此部分法规，可以忽略不看。

SUNPBII

请教老师两个困扰已久的问题，烦请解答：
1、主板上市公司能否非公开发行可转债？我理解不可以，但本次模考卷一第36题题干为“上市公司非公开发行可转债”……
2、优质企业债券是否需要满足最近三年连续盈利的规定？根据保代宝典教材内容，《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券必须符合下列条件：发行企业债券前连续3年盈利。
谢谢！

corara

老师好，请问根据这次北交所最新汇编的指引：《3-7 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 50 号—北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书》
第三十条 上市公司定向发行可转债依法未聘请保荐人的，无需提供保荐人出具的保荐文件。
请问为什么上市公司定向发行可转债可以不聘请保荐人呢？发行人应当就下列事项里聘请保荐人的情形里包括上市公司发行可转债（公开和非公开均应当聘请），北交所这条是特例吗？

corara

老师好，请问保代宝典第二册（今年4月版）第340页的十、应在说明书正文的尾页作出声明并签字的人员，其中（2）保荐机构相关人员：法定代表人、董事长、总经理、保荐代表人、项目协办人，
但根据信息披露内容与格式准则第 28 号—创业板公司招股说明书（2020-6-12 修订）
第九十八条 保荐人（主承销商）应在招股说明书正文后声明：“本公司已对招股说明书进行了核查， 确认招股说明书的内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并承担相应的法律责任。”
声明应由法定代表人、保荐代表人、项目协办人签字， 并由保荐人（主承销商）盖章。
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 41 号——科创板公司招股说明
书（ 2019 年 03 月 01 日 证监会公告[2019]6 号）  

第一百条 保荐人（主承销商）应在招股说明书正文后声明： “本公司已对招股说明书进行了核查， 确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。”
声明应由法定代表人、保荐代表人、项目协办人签名， 并由保荐人（主承销商）加盖公章。

所以  应在说明书正文的尾页作出声明并签字的人员中保荐机构相关人员，是否包括保荐机构的董事长、总经理呢？谢谢

YXY__EIC

已经看完轻一课后习题，但是做真题中会计部分，正确率还是很低，感觉和轻一的习题还有比较大的区别，请问楼主目前最后阶段会计和法规如何权衡，哪些会计章节必须不能放弃？求解答，谢谢！