董监高买卖股份

zjjmylover

判断
1、上市公司原副总经理陆某于2008年6月3日离职，于2008年9月5日卖出公司股票1100股 【错】
2、上市公司监事杜某，在2007年年末持有公司股票2000股，于2008年将其全部卖出【错】
3、上市公司于2008年7月14日公告2008年半年度业绩预告，该公司副总经理黄某于2008年7月4日卖出该公司股票10,000股【错】
4、上市公司董事姚某，该公司于2008年1月25日公告2007年度业绩预告，姚某于1月24日买入该公司股票1500股，并于同年3月3日卖出500股【错】
5、2008年11月6日，某上市公司监事卢某以4.69元和4.78元分别买入公司13900股和20500股，后卢某分别于2008年11月11日、12日和13日以5.70元、5.31元和5.85元分别卖出100股、100股和34200股，共计获利37052.30元【错】
6、自然人金某于2008年5月30日买入某上市公司股票723.66万股，占上市公司股份总额的5.02%，于6月4日披露权益变动报告书【错】
7、2008年10月16日，某上市公司股东通过竞价交易系统买入上市公司股份占该公司总股本8.63％【错】
8、2008年11月17日，某上市公司原第二大股东通过大宗交易平台减持上市公司股份占该公司总股本10％
9、2009年2月4日至3月3日某上市公司股东通过竞价交易系统累计减持解除限售存量股份占该公司总股本的1.3752%【错】
10、2009年11月5日至2009年11月11日，某上市公司股东通过大宗交易系统解除限售存量股份占公司总股本的1.861%
11、2009年10月26日，上市公司发布业绩快报，2009年10月18日公司证券事务代表通过竞价系统购入公司股份2.3万股【错】
12、2009年8月17日某公司首次公开发行股票并在深交所挂牌上市。公司副经理上市前持有31000股，于2010年4月10日购入50000股，2010年9月5日该副经理卖出6000股。【错】
13、2009年4月4日至4月23日某上市公司股东通过竞价交易系统累计减持解除限售存量股份51000股，通过大宗交易系统坚持限售存量股份110000股，合计减持股份占该公司总股本的2.1452%
14、2009年11月10日，某上市公司股东张某通过竞价交易系统累计减持解除限售存量股110万股，2009年12月5日其配偶通过竞价交易系统减持解除同一上市公司限售存量股20万股，两人合计减持股份占公司总股本1.3%【错】

增加两道：
15、2009年11月10日，某上市公司股东张某通过竞价交易系统累计减持解除限售存量股20万股，2009年12月5日其配偶通过竞价交易系统减持解除同一上市公司限售存量股110万股，两人合计减持股份占公司总股本1.3%【错】
16、2009年11月10日，某上市公司股东张某通过竞价交易系统累计减持解除限售存量股20万股，2009年12月5日其配偶通过大宗交易系统减持解除同一上市公司限售存量股20万股，两人合计减持股份占公司总股本1.3%

zjjmylover

不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算
规定辛苦告诉我一下

melody1587

第15题是错吧，“2009年12月5日其配偶通过竞价交易系统减持解除同一上市公司限售存量股110万股‘，占比1.1%，公开出售超过1%了

阿聪

melody1587 发表于 2012-10-26 11:46
第15题是错吧，“2009年12月5日其配偶通过竞价交易系统减持解除同一上市公司限售存量股110万股‘，占比1.1% ...

2009年11月10日，某上市公司股东张某通过竞价交易系统累计减持解除限售存量股20万股，2009年12月5日其配偶通过竞价交易系统减持解除同一上市公司限售存量股110万股，两人合计减持股份占公司总股本1.3%。

第一：持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。在《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》中，规定了“一个月内公开出售解除限售存量股份的数量不得超过该公司股份总数1%”，其中“公开出售”仅指通过我所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售张某及其配偶合计130万股占比1.3%，张某为高管持有20万股，那么张某持股肯定不超过1%。

第二，张某是通过竞价交易系统出售，在对于“1%”减持数量的计算中，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。因此张某减持符合规定。

更多的理解请查阅《关于发布<上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答>的通知》

阿聪

zjjmylover 发表于 2012-10-21 23:05
不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算
规定辛苦告诉我一下

更多的理解请查阅《关于发布<上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答>的通知》， 在对于“1%”减持数量的计算中，按账户进行计算，不对实际控制人通过多个股东账户持有的股份进行合并计算。

阿聪

各位网友，不好意思，这几天在忙点事情，过一段时间我把董监高减持及锁定的内容总结一下，到时候发上来请大家批评指正！对于该帖子的出题，请大家更多的查阅《关于发布<上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答>的通知》，里面有举例。

mouna

阿聪 发表于 2012-10-29 01:12
2009年11月10日，某上市公司股东张某通过竞价交易系统累计减持解除限售存量股20万股，2009年12月5日其配偶 ...

张某的妻子也是股东吧 如果没有张某这个人存在 单单是他配偶持有限售存量股 其减持不受1%的限制么

baby1215

公开出售不需要合并账户计算

acmilanzxd

8、2008年11月17日，某上市公司原第二大股东通过大宗交易平台减持上市公司股份占该公司总股本10％
请大家关注<上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答>，这是里面的原案例。
根据上市公司收购管理办法第十三条，前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
因此，上述股东作为5%以上股东，减持5%需履行披露义务。在《问答》里，证监会对该股东除以通报批评和限制股东证券账户交易一个月的纪律处分。