中小企业私募债

扽客人

惭愧一下，没有好好看这个点，学习

加油

判断：
1、两年一期财报需要证券所审计（错，无一期的要求）
2、发行人的董监高和5%以上股东可参与本公司私募债的认购与转让（错，董监高做为个人，应符合个人投资者的情况下才可以）
3、承销商不可以参与其承销的私募债的认购与转让（错）
4、机构和个人均可以参与私募债交易（错，符合条件的情况下）
5、可以公开也可以定向发行，可以在交易所也可以在银行间市场发行 （错）
6、每期私募债的投资者合计不得超过200人 （对）
7、发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的4倍（错，3倍）
8、协议平台可以接受成交申报，不接受意向申报和定价申报   （请教，这个内容在哪里可以找到啊

yaoyazi1984

深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南:在协议平台进行私募债券转让的，应当遵循以下规定：试点初期，协议平台仅接受私募债券投资者“成交申报”指
令，不接受“意向申报”和“定价申报”指令。

nalex

nalex 发表于 2012-11-19 23:05
投行小妹不用看书吗？

投行小妹的知识是复习的很好，什么问题都会。

helloeveryone

我想问一下，董监高和5%以上股东可以认购，小股东（5%以下）任何情况就不能认购了？是否可适用法人、自然人那些指标？即如果某持股1%的股东是法人，注册资本不低于1000万，其是否能认购？

polotusk

考试 不会 到时候真抓瞎

flycindy

判断：
1、两年一期财报需要证券所审计（错 两个完整会计年度）
2、发行人的董监高和5%以上股东可参与本公司私募债的认购与转让（对）
3、承销商不可以参与其承销的私募债的认购与转让（错，可以参加认购和转让）
4、机构和个人均可以参与私募债交易（错，上交所可以，深交所不可以）
5、可以公开也可以定向发行，可以在交易所也可以在银行间市场发行（错，非公开发行，不能超过200人，只能在交易所和证券公司柜台交易）
6、每期私募债的投资者合计不得超过200人（对）
7、发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的4倍（错，深交所是3倍）
8、协议平台可以接受成交申报，不接受意向申报和定价申报（对，固定收益证券综合电子平台为指定对手方报价、协议转让和意向报价）

ljconquer

判断：
1、两年一期财报需要证券所审计 错
2、发行人的董监高和5%以上股东可参与本公司私募债的认购与转让 对
3、承销商不可以参与其承销的私募债的认购与转让   错
4、机构和个人均可以参与私募债交易  对
5、可以公开也可以定向发行，可以在交易所也可以在银行间市场发行 错
6、每期私募债的投资者合计不得超过200人 对
7、发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的4倍 错
8、协议平台可以接受成交申报，不接受意向申报和定价申报 对 17楼说的很对

加油

4、机构和个人均可以参与私募债交易
个人认为正确。
上交所明确了没问题，深交所应当也可以，因为深交所规定董监高就可购买公司发行的私募债，董监高是个人啊。

jxie001

学习了  前两天看的知识点