锁价发行的非公开，证监会核准后，全部放弃认购的案例有吗？

8881132

帮楼主顶一下，我也在找

8881132

关键是锁价发行 对认购对象而言，是属于权利可以随时放弃，还是属于义务，必须履行完毕或者承担违约责任呢。

157828660

楼主，按照非公开的一般程序，由上市公司确定预案，并根据市场情况选择董事会召开时点，以此锁定最低价（譬如10块/股，市价12块/股）。之后，再进入到询价阶段，签订认股协议。一般情况下，认股价格（如11块/股）均会超过上市公司的锁定价格。
其中非常重要的环节是，上市公司出于成功融资的角度考虑，一般会选择低位锁价（6块、7块），如果不是出现系统性风险等剧烈波动，你讲的这种核准后已认购未上市即出现浮亏的情况，基本不可能。

banjackie

同问同问同问同问

kingzhou

LZ，有案例可以分享吗

fred1990

搜索到过部分认购对象全额放弃认购，也见过部分认购对象部分放弃认购。但是没有见过全部认购对象全部放弃认购的情形。起码，2015年10月到2016年3月这段时间是没有的。

高斯光束

fred1990 发表于 2016-4-8 10:58
搜索到过部分认购对象全额放弃认购，也见过部分认购对象部分放弃认购。但是没有见过全部认购对象全部放弃认 ...

请问部分对象部分放弃认购的是什么案例！！现在急求啊！！！！

fred1990

高斯光束 发表于 2016-4-8 21:21
请问部分对象部分放弃认购的是什么案例！！现在急求啊！！！！

传化股份，请参考巨潮网披露的合规性报告。但是他们家是配套募资非公开发行。
其中一家减少了认购量，还有一家合伙企业调整了内部认购的比例。

jinxusheng9108

LZ,不知道你是否还在关注这个问题，我现在也遇到了类似问题，配套定增锁价发行，价格倒挂，但是上市公司与投资者关系较好，有没有可能继续等一直到批文有效期过不了了之，或者不对违约投资者进行处罚的方法，或者案例，非常感谢