任职资格的题

Pallas

不得公开发行的情形中，也未有对“监事”因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查的规定。仅是上市公司和现任董、高。

jerryishere1982

支持8楼的  呵呵

秋风

2009年11月7日，CS公司申请首次公开发行，下列任职不符规定的有：（）
A、CS公司总经理在2007年1月曾被证监会勒令市场禁入，禁入期两年。

B、CS公司现任董事会秘书曾在2007年1月-2009年5月间担任ABBA上市公司董秘期间受到三次交易所通报批评后来到cs公司任职

C、CS公司现任监事在CS公司控股股东处担任财务总监

D、CS公司董事长的老婆担任公司监事长

E、CS公司监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查

选E

wushikong

2009年11月7日，CS公司申请首次公开发行，下列任职不符规定的有：（）
A、CS公司总经理在2007年1月曾被证监会勒令市场禁入，禁入期两年。
(不符合规定！市场禁入为行政处罚，36个月内被行政处罚的不准担任董事、监事、高管)
B、CS公司现任董事会秘书曾在2007年1月-2009年5月间担任ABBA上市公司董秘期间受到三次交易所通报批评后来到cs公司任职
（不符合！近12月内被交易所公开谴责的不得担任董监高，且12月内被公开谴责不得公开增发）
C、CS公司现任监事在CS公司控股股东处担任财务总监
（不符合！公司的董监高不得在控股股东处担任除董事以外的任何职务，独立性有问题）
D、CS公司董事长的老婆担任公司监事长
（符合！这条无所谓，老婆管着可以防止董事长利用职权乱聘小蜜，促进公司的合理运作）
E、CS公司监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
（不符合！监事被调查无所谓）
非公开增发的要求比较松，监事36月内被证监会处罚，12月内被交易所公开谴责不影响其发行，而首发和公开增发则不行。但是在此题中，很不幸，答案跟公开增发一样。

wushikong

上面的搞错了，把首发当成增发了。
重新做一遍。
A、CS公司总经理在2007年1月曾被证监会勒令市场禁入，禁入期两年。
(符合规定！市场禁入不是行政处罚，所以可以。)
B、CS公司现任董事会秘书曾在2007年1月-2009年5月间担任ABBA上市公司董秘期间受到三次交易所通报批评后来到cs公司任职
（符合！通报批评是在上市公司范围内批评，而公开谴责是在整个社会的层面上作出的。通报批评不影响。）
C、CS公司现任监事在CS公司控股股东处担任财务总监
（符合！公司的高管不得在控股股东处担任除董事以外的任何职务，董事、监事没问题）
D、CS公司董事长的老婆担任公司监事长
（符合！这条无所谓，老婆管着可以防止董事长利用职权乱聘小蜜，促进公司的合理运作）
E、CS公司监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
（不符合！董监高都不能被立案调查，36月内被证监会行政处罚、12月内被公开谴责、处于禁入期）

houdawei

董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；
（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
（四）本公司现任监事；
（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

pphchao

2009年11月7日，CS公司申请首次公开发行，下列任职不符规定的有：（）
A、CS公司总经理在2007年1月曾被证监会勒令市场禁入，禁入期两年。
符合，首发办法23条
B、CS公司现任董事会秘书曾在2007年1月-2009年5月间担任ABBA上市公司董秘期间受到三次交易所通报批评后来到cs公司任职
不符合，交易所上市规则，近3年3次以上通报批评不得担任董秘
C、CS公司现任监事在CS公司控股股东处担任财务总监
符合，独立性要求里对董监无要求
D、CS公司董事长的老婆担任公司监事长
有争议，如果创业板则不行
E、CS公司监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
首发不符合，公增、定增皆可

katiezhang

IPO:BE;
非公：E

xiaoxiaoniao

首发：be
定增：e

germain

个人认为不选B
题干是“申请首次公开发行”，注意这里不是“首次公开发行并上市”，如果申请上市，则董事会秘书需要符合交易所对董事会秘书任职的要求，即“董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（四）本公司现任监事；（五）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。”
公开发行后，公司完全可以替换不符合要求的董事会秘书就可以达到上市要求。