11月份考试，互勉~

13552580746

Doctor_Punk 发表于 2014-10-14 00:56
恩~将来是想从事金融行业~但是资格证没有，连门槛都进不去吧~

所以，你绝对没必要全考，全考了对你找工作的意义也不大。选择一门基础，一门专业科重点突破即可，11月考试这两门已经够你看了。

xuran

楼主，分享的资料被你删除了么？=。 =

Doctor_Punk

xuran 发表于 2014-10-14 11:13
楼主，分享的资料被你删除了么？=。 =

sorry，这篇帖子没有资料。不过你可以参考论坛里的其它帖子。
2012年证券从业资格考试用教材（2012年7月版）


http://www.thxflt.com/forum.php?mod=viewthread&tid=73992&extra=page%3D1
从业考试课件


http://www.thxflt.com/forum.php?mod=viewthread&tid=92855&extra=page%3D1

Doctor_Punk

13552580746 发表于 2014-10-14 10:17
所以，你绝对没必要全考，全考了对你找工作的意义也不大。选择一门基础，一门专业科重点突破即可，11月考 ...

多谢前辈，不过我已经全部报了5门了，虽然现在看着有点紧张，但是，能否给点规划建议呢？不胜感激~

Doctor_Punk

2014年10月14日，星期二，计划第6天
1、本日完成，20页！
《证券发行与承销》
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
招股说明书及摘要、资产评估报告（正文、封面、目录、附录、备查）、审计报告（内容、类型）、盈利预测审核报告、法律意见书和律师工作报告（概述、基本要求、必备内容）、辅导报告
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
首次公开发行股票的条件（主板上市、创业板上市）首次公开发行股票的辅导和内核（辅导及验收、保荐机构的内核）首次公开发行股票的核准（程序、发审委的审核工作）、会后事项关于发行人报送申请文件后变更中介机构的要求（更换保荐机构、更换事务所）
到达： 第五章 首次公开发行股票的操作

2、明日计划（20页+未完成32页、昨天的10页、3页）
明天只有一节课是空的，很怀疑能不能完成任务。。。

今天满课，还做错了车，在公车上耽误了1个小时，把曼德拉的自传《与自己对话》看了大半~
跑步越来越快了，半个小时跑了12圈，哈哈~
晚上加班加点，总算把20页内容简略地过了一次。

13552580746

Doctor_Punk 发表于 2014-10-14 23:44
多谢前辈，不过我已经全部报了5门了，虽然现在看着有点紧张，但是，能否给点规划建议呢？不胜感激~

真的没必要全考，仅仅几百元而已，已经花了，应当保证基础和一门专业科的成功即可

Doctor_Punk

2014年10月15日，星期三，计划第7天，倒计时44天！
1、本日完成，20页！
《证券发行与承销》
第五章 首次公开发行股票的操作
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》《关于深化新股发行体制改革的指导意见》
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
股票估值方式：相对（市盈率、市净率）绝对（贴现流量法、现金分红折现法），投资价值研究报告的基本要求、首次公开发行股票的询价和定价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
基本原则，向战略投资者/参与网下/上配售的询价对象配售、其他发行方式、超额配售选择权、回拨/中止发行机制
第四节 首次公开发行的具体操作
推介-询价与定价-申购-发售-验资-承销
第五节 股票的上市保荐
上市的条件、锁定的一般规定、上市保荐和持续监督
到达： 第五节 持续监督

2、明日计划（20页+未完成32页、昨天的10页、3页）
明天只有上网有课，应该可以完成任务，多种方法一起用，默读+划线+做笔记，快速点~

穿着外套+超短裤去跑步，同学看到我的搭配，下巴都掉下来了。哈哈~

Doctor_Punk

2014年10月17日，星期五，计划第8天，倒计时43天！
昨天喝酒，直接倒在床上了。
没有更贴！但是，书还是看了，笔记还是做了。
1、昨日完成，
（二）持续监督
四、股票上市申请和上市协议
（一）股票上市申请
（二）股票上市协议
五、剩余证券的处理
六、中小企业板块上市的保荐及持续督导
七、创业板发行、上市、持续督导
（一）创业板发行
（二）上市
（三）督导
第六章 首次公开发行股票的信息披露
第一节 信息披露概述
一、信息披露的制度规定
二、方式
三、原则：真实、准确、完整、及时
四、信息披露的事务管理：制度、董事会秘书、管理和法律责任
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
一、招股说明书的编制和披露的规定：要求、原则、有效期及相关事项、预

先披露、一般要求、摘要的一般要求、刊登和保送、其他备查文件
二、招股说明书的一般内容与格式：封面、书脊、扉页、目录和释义，董事

会声明和发信人提示、概览、本次发行概括、风险因素、发行人的基本情况

、业务和技术、同业竞争和关联交易、董事监事高管核心技术人员、公司治

理、财务会计信息、管理层讨论与分析、业务发展目标、筹股资金运用、股

利分配政策、其他重要事项、声明、备查文件
三、招股说明书摘要的一般内容与格式

2、今日完成
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
一、发行公告的披露
二、发行公告的内容
三、新股投资风险特别公告
四、询价区间公告、发行结果公告
第四节 股票上市公告书
一、股票上市公告书编制和疲劳的要求
〈指引〉一般要求、披露/报送上市公告书、真实准确完整
二、股票上市公告书的内容、格式
重要声明提示、股票上市情况、发行人股东实际控制人情况、股票发行情况

、其他重要事项、上市保荐机构及其意见
第五节
一、首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
二、创业板招股说明书的编制和披露的特殊规定
创业板投资风险提示、招股说明书的一般内容与格式的主要差异
三、上市公告书的特殊披露要求

第七章 上市公司发行新股
第一节 上市公司发行新股的准备工作
一、上市公司公开发行新股的法定条件及关注事项
基本条件、一般规定、配股增发的特别固定
二、非公开发行股票的条件
非公开发行股票的特定对象规定、上市非公开股票的规定、上市公司不得非

公开发行股票的清形
三、新股发行的申请程序
聘请保荐机构、董事会决议、股东大会批准、编制和提交申请文件、重大事

项的持续关注
四、保荐机构的尽职调查
提交发形申请文件前的尽职调查、持续尽职调查责任的履行、
五、新股发行的申请文件
编制和申报的基本要求、形式要求、文件目录

跑步，上课，看英语，老规矩~以后不能喝酒误事了！

My投行

考过一次  没过   好桑心~

Doctor_Punk

2014年10月19日，星期六，计划第10天，考试 倒计时44天！
1、本日完成，20页！
《证券发行与承销》
一、保荐机构的推荐：内核、出具发行保荐书和发行保荐工作报告、对承销
商备案材料的合规性审核
二、中国证监会的核准：受理申请文件、初审、发行审核委员会审核、核
准发行
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
一、增发的发行方式：网上定价网下询价+网上网下定价+其他
二、配股的发行方式：网上定价+20/30交易日
三、新股发行、上市操作程序
（一）增发及上市业务操作流程：材料、询价增发与比例配售/定价增发/增
发股票上市操作流程
（二）配股及上市业务操作流程：材料、操作流程、上市
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
一、申请过程中的信息披露
二、上市公司发行新股信息披露的一般要求
三、增发和配股过程中的信息披露：证券交易所网站、中国证监会指定报刊
四、上市公司发行新股《照顾说明书》的编制和披露
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券发行
第一节 上市公司发行可转换债券的准备工作
一、概述：概念、股份转换和债券偿还、赎回与回售
二、发行条件
（一）一般规定：法人治理结构/持续盈利/财务状况/无违法/募集资金运用/不得公开发布清形
（二）其他规定：净资产/净资产收益率/现金流量
三、可转换证券发行条款的设计要求
发行规模、期限、转股期或行权期、转股价格或行权价格、面值与利率确定、债券本息偿还、赎回回售、担保要求、评级、债权人权利保护
四、可转换公司债券的定价
转换价值、价值、影响因素
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
一、申报程序
董事会决议、股东大会决议、保荐事项、编制申报文件、
二、可转换公司债券发行申请文件
基本要求、申请文件目录
三、可转换公司债券发行核准程序
受理申请文件、初审、发审委审核、核准、证券发行、再次申请、证券承销
第三节 可转换公司债券的发行与上市
一、可转换公司债券的发行
发行方式、配售方式、保荐要求、可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行程序
二、可转换公司债券的上市
上市保荐、上市条件、上市申请、 停牌与复牌及转股的暂停与恢复、停止交易、暂停上市
到达： 第四节 可转换公司债券的信息披露

2、明日计划（20页+未完成32页、昨天的10页、3页）
明天周日，可以多加几页吧。要不看40页？

穿牛仔裤去跑步，一群小屁孩踢足球，球差点砸到我了，心脏受惊了！