中国证监会对绿大地案件相关中介机构履行行政处罚告知程序

AICPA

律师新人 发表于 2013-3-5 18:20
证监会和司法部没有太多业务往来，联合制定的相关规章及规范性文件也不多，司法部不会买证监会的帐，除非国 ...

财政部和中注协也不鸟证监会，所以证监会不能撤销签字主持会计师的资格。

pvvpvv

应该处罚相关单位的责任人，法人。

kennedys

还是希望能从事后的处罚变为事中的叫停，事前的发现。

阿聪

　记者获悉，近期，中国证监会认定联合证券有限责任公司(以下简称联合证券)在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现云南绿大地生物科技股份有限公司(以下简称绿大地)在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。

　　对此，中国证监会依法拟作以下处罚：没收联合证券业务收入1200万元，并处以1200万元罚款。对直接负责的主管人员黎海祥、李迅冬给予警告并分别处以300000元罚款，撤销黎海祥、李迅冬保荐代表人资格和证券从业资格，对黎海祥、李迅冬终身证券市场禁入。



　　同时，中国证监会认定四川天澄门律师事务所(以下简称天澄门)在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未在法律意见书中说明其工作相关情况，未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。对此，中国证监会拟作以下处罚：没收天澄门业务收入600000元，并处以600000元的罚款。对直接负责的主管人员徐平、肖兵给予警告并分别处以100000元罚款，对徐平、肖兵终身证券市场禁入。

　　中国证监会认定深圳市鹏城会计师事务所有限公司(以下简称深圳鹏城)在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入，从而出具了无保留意见的审计报告，发表了不恰当的审计意见。对此，中国证监会拟作以下处罚：没收深圳鹏城业务收入600000元，并处以600000元的罚款，撤销深圳鹏城的证券服务业务许可。对直接负责的主管人员廖福澍、姚国勇给予警告并分别处以100000元罚款，对廖福澍、姚国勇终身证券市场禁入。

　　据了解，中国证监会已向上述机构和个人履行了事先告知程序，根据相关机构和个人的要求，中国证监会将于近期召开听证会。

bugaihuozhe

AICPA 发表于 2013-2-28 17:14
哥啊，注册会计师资格和律师资格不是你证监会想撤就能撤的。

证监会想要是想真监管这块很简单的，无非就是多一个证券从业资格证书而已。不管你是会计还是律师，首先必须要有会计或律师证券从业资格证书。
会计师资格和律师资格，证监会不能撤，但证监会有权利撤销你证券从业资格，这样这些会计师和律师以后也会小心的。。